新三板開戶數(shù)短期大增 券商交易系統(tǒng)動(dòng)態(tài)擴(kuò)容

　　北交所成為近期資本市場(chǎng)的熱詞，新三板交易活躍度也隨之升溫。記者采訪多家券商發(fā)現(xiàn)，近期新開通新三板權(quán)限的客戶數(shù)量大增，進(jìn)而對(duì)券商的IT系統(tǒng)建設(shè)提出了新的要求：一是交易規(guī)則和適當(dāng)性變化帶來系統(tǒng)改造需求，二是交易量可能增長(zhǎng)帶來的擴(kuò)容需求。

　　新增合格投資者成倍增長(zhǎng)

　　北交所的設(shè)立，引起了廣大投資者對(duì)于新三板市場(chǎng)的極大關(guān)注。9月份以來，國金證券的日均開通新三板權(quán)限客戶數(shù)增長(zhǎng)了近7倍。咨詢新三板業(yè)務(wù)的客戶也明顯增多，從9月6日起，客戶咨詢量增加了一倍左右?？蛻絷P(guān)心的問題主要集中在如何參與北交所交易、參與門檻是否會(huì)降低、如何提高流動(dòng)性等。

　　國泰君安相關(guān)人士了解到，自2021年9月3日至10日，6個(gè)交易日內(nèi)新增新三板合格投資者數(shù)較之前成倍增長(zhǎng)，峰值集中在6日至8日，近日逐步回落，但仍較宣布設(shè)立北交所前翻倍增長(zhǎng)。

　　粵開證券相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，新三板權(quán)限開通戶數(shù)相比之前大幅增加。本月僅6個(gè)交易日(9月3日至9月10日)，新增新三板權(quán)限開通戶數(shù)周環(huán)比大增超8倍。

　　券商交易系統(tǒng)需動(dòng)態(tài)擴(kuò)容

　　據(jù)券商反映，本次北交所設(shè)立給出的券商系統(tǒng)改造窗口期較短，對(duì)券商IT系統(tǒng)開發(fā)的敏捷性提出了更高要求。

　　國金證券信息技術(shù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，券商核心交易系統(tǒng)的適配變更要求內(nèi)容不是特別多，但券商各終端系統(tǒng)的改造內(nèi)容較多，且時(shí)間要求非常緊，目前正在全力按照北交所及股轉(zhuǎn)公司相關(guān)時(shí)間進(jìn)度要求，加緊進(jìn)行各項(xiàng)系統(tǒng)改造。

　　“目前券商的交易系統(tǒng)容量參考日均6萬億元成交額的峰值設(shè)計(jì)，若北交所設(shè)立帶來成交額進(jìn)一步提升，券商的交易系統(tǒng)存在更新?lián)Q代到性能更優(yōu)的新一代集中交易系統(tǒng)的可能?！被涢_證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

　　國泰君安相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在后臺(tái)交易系統(tǒng)方面，交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯基本不變，行情、報(bào)盤等交易所接口需要進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，隨著未來北交所股票數(shù)量增多與交易活躍，行情發(fā)布速度由6秒一輪縮短為3秒一輪，券商交易系統(tǒng)的性能容量面臨挑戰(zhàn)，券商需要對(duì)交易系統(tǒng)的容量提前規(guī)劃，并加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控，動(dòng)態(tài)地進(jìn)行擴(kuò)容。

　　加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理

　　券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門正快速高效組織人力、資源，備戰(zhàn)北交所開市。目前來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的工作主要圍繞投資者教育和適當(dāng)性管理兩個(gè)方面開展：一方面提高投資者對(duì)北交所的認(rèn)識(shí)和了解，加強(qiáng)對(duì)合格投資者的培育；另一方面通過適當(dāng)性管理，引導(dǎo)客戶理性投資，保護(hù)投資者權(quán)益。

　　國金證券財(cái)富委相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，圍繞新三板和北交所的相關(guān)業(yè)務(wù)，公司成立了相應(yīng)的項(xiàng)目組。在適當(dāng)性管理的前提下，將為客戶提供權(quán)限開通、投資咨詢等服務(wù)。在行情、交易、資訊等方面，也會(huì)根據(jù)投資者需求及時(shí)升級(jí)。

　　國泰君安證券相關(guān)人士表示，下一步將根據(jù)相關(guān)制度繼續(xù)加大北交所投資者適當(dāng)性管理，做好北交所相關(guān)業(yè)務(wù)投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)揭示，加強(qiáng)業(yè)務(wù)推廣與培訓(xùn)等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)工作，確保各項(xiàng)改革措施平穩(wěn)落地。

　　“北交所設(shè)立后，券商的適當(dāng)性管理系統(tǒng)需要針對(duì)個(gè)人交易經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)信息、機(jī)構(gòu)基本信息等進(jìn)行適當(dāng)性校驗(yàn)和判斷，往往涉及賬戶、交易、營運(yùn)、前端客戶服務(wù)等多個(gè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)和整體改造，工程復(fù)雜、工作量大?！鄙鲜鋈耸勘硎?。

　　轉(zhuǎn)自： 上海證券報(bào)

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