來了！股轉(zhuǎn)公司發(fā)出精選層首批年報(bào)問詢函，這兩家公司在列……

　　自3月份以來，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司頻繁發(fā)出針對(duì)2020年年報(bào)的問詢函，其中涉及公司均是創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層公司。5月19日，在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站的問詢函榜單上，赫然出現(xiàn)兩家精選層公司的身影，分別是生物谷和中航泰達(dá)。其中，生物谷被問詢了11大項(xiàng)目總共23個(gè)問題，中航泰達(dá)被問詢了10大項(xiàng)目總共18個(gè)問題。

　　近期精選層公司股價(jià)陷入膠著狀態(tài)，而新一輪發(fā)行正在提速之中。繼朱老六、德瑞鋰電之后，智新電子也于今天公告將于5月24日啟動(dòng)申購(gòu)，已獲得國(guó)元證券等5家戰(zhàn)略投資者加持；而華陽變速經(jīng)歷三輪問詢之后，將于5月20日上會(huì)。資深新三板評(píng)論人、北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南認(rèn)為，現(xiàn)在精選層的最大利好就是新股的發(fā)行終于與市場(chǎng)見面了，隨著朱老六的進(jìn)入公開發(fā)行，市場(chǎng)可能會(huì)暫時(shí)把熱情向新股轉(zhuǎn)移。

　　生物谷、中航泰達(dá)收到年報(bào)問詢函

　　5月19日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向生物谷、中航泰達(dá)兩家精選層公司發(fā)出了年報(bào)問詢函，分別為2021年精選層第1、2號(hào)。

　　其中，生物谷被問詢了11大項(xiàng)目，包括經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、應(yīng)收賬款、預(yù)付款項(xiàng)、客戶與供應(yīng)商、銷售費(fèi)用、政府補(bǔ)助等，總共涉及23個(gè)問題。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司注意到，生物谷本期營(yíng)業(yè)收入45,132.78萬元，同比下降19.10%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)7,493.71萬元，同比下降17.80%；近三年毛利率分別為 80.96%、80.11%、78.64%，呈逐年下降趨勢(shì)。要求公司說明2020年業(yè)績(jī)下滑的主要原因，是否與行業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)一致；結(jié)合銷售價(jià)格及成本變動(dòng)等，說明燈盞生脈膠囊和燈盞細(xì)辛注射液毛利率反向變動(dòng)的原因及合理性以及其他項(xiàng)目毛利率為負(fù)的原因等。

　　生物谷于2020年3月30日披露出售參股公司股權(quán)的公告，將持有的云南生物谷創(chuàng)新藥物投資有限公司35%股份以 12,712,574.47 元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給云南昊邦制藥有限公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，不再持有生物谷創(chuàng)新的股權(quán)。公司因此被要求結(jié)合股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的支付條款，說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓款尚未收回的原因；結(jié)合昊邦制藥股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等，說明昊邦制藥與公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否具備還款能力。

　　關(guān)于客戶與供應(yīng)商方面，報(bào)告期內(nèi)，生物谷前五大客戶中新增第四大客戶江西南華（通用）醫(yī)藥有限公司，銷售金額1,604.64萬元，年度銷售占比 3.56%；新增第四大供應(yīng)商瀘西云興礦產(chǎn)品購(gòu)銷有限責(zé)任公司，采購(gòu)金額290.95萬元，年度采購(gòu)占比 4.17%。而公司 2018 年度和 2019 年度的第二大客戶哈藥集團(tuán)醫(yī)藥有限公司新藥特藥分公司，本期未進(jìn)入前五大客戶名單。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求公司說明前五大客戶、供應(yīng)商發(fā)生變動(dòng)的原因，是否為新增客戶和供應(yīng)商，是否與公司控股股東、實(shí)際控制人、5%以上股東、董監(jiān)高存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；列示本期對(duì)哈藥集團(tuán)醫(yī)藥有限公司新藥特藥分公司的銷售金額，并說明對(duì)其銷售大幅下降的原因等。

　　中航泰達(dá)則被問詢了10大項(xiàng)目，包括毛利率、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及應(yīng)收票據(jù)、募集資金使用、主要供應(yīng)商、期后訴訟事項(xiàng)等，總共涉及18個(gè)問題。

　　募集資金使用方面，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司注意到，中航泰達(dá)股票公開發(fā)行募集資金2.41億元，扣除發(fā)行費(fèi)用1,899.25萬元，募集資金凈額為2.22億元。根據(jù)公開發(fā)行說明書，募投項(xiàng)目環(huán)保裝置平臺(tái)化運(yùn)營(yíng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃投入金額為1.5億元。截至報(bào)告期末，該項(xiàng)目已投入金額為7.50萬元。因此，要求其結(jié)合上述項(xiàng)目的前期立項(xiàng)、論證情況，補(bǔ)充說明該項(xiàng)目的具體投資規(guī)劃；分項(xiàng)列示各明細(xì)項(xiàng)目的計(jì)劃投資金額、開工及完工時(shí)間要求、實(shí)際開工時(shí)間、實(shí)際投資金額，截至目前的進(jìn)度及已形成的資產(chǎn)等，并說明相關(guān)資產(chǎn)的后續(xù)安排；說明公司在推進(jìn)上述項(xiàng)目過程中的具體工作，項(xiàng)目進(jìn)展緩慢或投資進(jìn)度不及預(yù)期的原因；同時(shí)，結(jié)合上述事項(xiàng)，補(bǔ)充說明在項(xiàng)目論證設(shè)計(jì)及項(xiàng)目推進(jìn)過程中，公司是否對(duì)相關(guān)項(xiàng)目可能面臨的實(shí)施難度、市場(chǎng)前景變化風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了審慎評(píng)估，并充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　中航泰達(dá)的2020年度前五大供應(yīng)商與 2019 年度前五大供應(yīng)商存在較大變化，本期新增4家公司，分別為包頭市金育鑫工貿(mào)有限責(zé)任公司、黑龍江蘭寶環(huán)保設(shè)備有限公司、東方電氣集團(tuán)東方鍋爐股份有限公司、容客傲華新能源科技（上海）有限公司，公司因此被要求結(jié)合行業(yè)情況及公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)說明前五大供應(yīng)商變化較大的原因及合理性，以及與主要供應(yīng)商的采購(gòu)關(guān)系是否穩(wěn)定持續(xù)。

　　智新電子5月24日啟動(dòng)申購(gòu)

　　隨著4月30日年報(bào)和一季報(bào)業(yè)績(jī)披露的結(jié)束，精選層的年報(bào)行情已結(jié)束，而轉(zhuǎn)板行情尚未到來，近期精選層公司股價(jià)表現(xiàn)乏善可陳。新三板投資者把目光投向了正進(jìn)入快車道的新一輪新股發(fā)行。

　　目前朱老六已公布發(fā)行結(jié)果，德瑞鋰電也將于5月21日啟動(dòng)申購(gòu)，今天智新電子也公告加入新一輪新股發(fā)行的行列。根據(jù)公告，智新電子采用直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)為6.39元/股，發(fā)行市盈率為17.08倍。股票將于5月24日申購(gòu)，發(fā)行代碼為“889212”。

　　公告顯示，智新電子本次擬公開發(fā)行股份數(shù)量1,740萬股，發(fā)行后總股本為10,350萬股，占發(fā)行后總股本的16.81%（超額配售選擇權(quán)行使前）。授予東北證券不超過初始發(fā)行規(guī)模15%的超額配售選擇權(quán)，若超額配售選擇權(quán)全額行使，則發(fā)行總股數(shù)將擴(kuò)大至2,000萬股，發(fā)行后總股本擴(kuò)大至10,610萬股，本次發(fā)行數(shù)量占超額配售選擇權(quán)全額行使后發(fā)行后公司總股數(shù)的比例為18.85%（超額配售選擇權(quán)全額行使后）。本次發(fā)行預(yù)計(jì)募集資金總額 11,118.60 萬元，若全額行使超額配售選擇權(quán)本次募集資金總額為 12,780.00 萬元。據(jù)了解，募資主要用于連接器線纜組件研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

　　智新電子此次精選層公開發(fā)行引入了5家戰(zhàn)略投資者，總共擬認(rèn)購(gòu)金額為2223.72萬元。其中，青島晨融柒號(hào)股權(quán)投資管理中心(有限合伙)承諾認(rèn)購(gòu)639萬元，濰坊恒新資本管理有限公司擬認(rèn)購(gòu)498.42萬元，濟(jì)南樂知股權(quán)投資基金管理有限公司擬認(rèn)購(gòu)447.3萬元，深圳市丹桂順資產(chǎn)管理有限公司(丹桂順之實(shí)事求是肆號(hào)私募基金)和國(guó)元證券股份有限公司均擬認(rèn)購(gòu)319.5萬元。

　　智新電子表示，本次發(fā)行戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為348萬股，占超額配售選擇權(quán)全額行使前本次發(fā)行數(shù)量的20.00%，占超額配售選擇權(quán)全額行使后本次發(fā)行總股數(shù)的17.40%。超額配售啟用前，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為1,392萬股；超額配售啟用后，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為1,652萬股。

　　而華陽變速則是首家經(jīng)歷三次審查問詢后上會(huì)的企業(yè)，其能否順利過會(huì)將于明天見分曉。此前，華陽變速已先后于2020年8月17日、2020年9月28日收到兩輪審查問詢函，期間曾因財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)過期而一度中止審查并申請(qǐng)延期回復(fù)。4月底，公司收到第三輪審查問詢，涉及2020年業(yè)績(jī)大增原因及可持續(xù)性、部分產(chǎn)品超過環(huán)評(píng)批復(fù)產(chǎn)能進(jìn)行生產(chǎn)的合規(guī)性、鋁錠及鋁水相關(guān)工藝、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查是否充分有效等問題。

　　華陽變速于2016年11月25日掛牌新三板，主要從事商用車變速器零部件的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，通過鋁合金應(yīng)用、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、熱成型以及模塊化設(shè)計(jì)等技術(shù)實(shí)現(xiàn)汽車零部件的輕量化。公司已與法士特傳動(dòng)集團(tuán)、東風(fēng)商用車有限公司、東風(fēng)變速箱有限公司、神龍汽車有限公司等公司建立合作關(guān)系。2020年公司營(yíng)業(yè)收入3.25億元，同比增長(zhǎng)28.11%，凈利潤(rùn)為5289萬元，同比增長(zhǎng)45.97%。

　　據(jù)了解，華陽變速本次擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不少于100萬股且不超過2,956萬股(未考慮超額配售選擇權(quán))。行使超額配售選擇權(quán)后，本次擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票數(shù)量不超過3,400萬股。募資擬用于年產(chǎn)30萬套高端變速箱及緩速器殼體輕量化項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　此外，易景環(huán)境于今天披露首輪問詢回復(fù)。易景環(huán)境是一家集環(huán)境咨詢、環(huán)境調(diào)查、環(huán)境治理、環(huán)境檢測(cè)監(jiān)測(cè)，空間規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地規(guī)劃，自然資源管理，測(cè)繪，軟件和信息技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)于一體的綜合技術(shù)機(jī)構(gòu)。020年，易景環(huán)境實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.08億元，同比增長(zhǎng)8.04%；歸屬凈利潤(rùn)2231.37萬元，同比下滑20.35%。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)·新三板論壇

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