全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)范主辦券商新三板投教工作

　　記者昨日從全國股轉(zhuǎn)公司了解到，近期全國股轉(zhuǎn)公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商投資者教育工作指引(試行)》(下稱《工作指引》)，于4月16日起發(fā)布實施?！豆ぷ髦敢饭?0條，圍繞主辦券商在新三板市場的投資者教育工作重點，從三方面進行了規(guī)范。

　　第一，明確主辦券商開展投資者教育工作的基本要求?！豆ぷ髦敢芬笾鬓k券商將投資者教育融入各項業(yè)務當中，深入了解投資者訴求，結(jié)合新三板市場形勢和投資者結(jié)構(gòu)變化，通過開展內(nèi)容豐富、形式多樣的投資者教育工作，切實提高投資者教育效果。

　　第二，《工作指引》規(guī)范主辦券商投資者教育工作管理體系。要求主辦券商從制度機制建設、人員配備、工作流程、經(jīng)費安排等方面保障投資者教育工作順利、有序開展，并指定相應部門、專職人員負責其內(nèi)部投資者教育的統(tǒng)籌、與全國股轉(zhuǎn)公司的聯(lián)絡對接等，配合全國股轉(zhuǎn)公司做好投資者教育工作。

　　第三，《工作指引》完善全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商投資者教育工作的自律管理。全國股轉(zhuǎn)公司將建立評估檢查工作機制，定期對主辦券商投資者教育工作情況進行評估，并以適當?shù)姆绞綄υu估結(jié)果優(yōu)秀單位及個人予以公示；不定期開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，以督促主辦券商做好新三板投資者教育工作。

　　下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將通過組織培訓、成效評估等方式，持續(xù)推動主辦券商積極、深入開展新三板市場投資者教育工作，進一步提升新三板市場投資者教育服務工作的主動性和專業(yè)性，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

　　【版權(quán)及免責聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關法律責任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀