中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕59號）顯示，經(jīng)查，萬聯(lián)證券股份有限公司（以下簡稱“萬聯(lián)證券”）在開展股票質(zhì)押式回購交易中，對融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一項的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對萬聯(lián)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，萬聯(lián)證券IPO上市申請已于今年6月21日獲證監(jiān)會受理，這家廣州金融控股集團(簡稱“廣州金控”）旗下的中型券商，或?qū)⒊蔀槔^廣發(fā)證券之后廣州的第二家上市券商。廣州金控是廣州市政府整合市屬金融產(chǎn)業(yè)的平臺，為萬聯(lián)證券第一大股東，持股比例49.1%。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔?、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2019〕59號
關(guān)于對萬聯(lián)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
萬聯(lián)證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司在開展股票質(zhì)押式回購交易中，對融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一項的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年8月19日
轉(zhuǎn)自：中國經(jīng)濟網(wǎng)
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