銀行業(yè)強監(jiān)管風暴持續(xù)。9日，上海銀保監(jiān)局發(fā)布6張罰單，涉及多個金融機構(gòu)及個人。其中，因涉及“該行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付、未對個別不相容崗位實施分離措施等”6項違法違規(guī)行為，意大利裕信銀行被上海銀監(jiān)局處以1030萬罰單，這也是今年以來銀監(jiān)系統(tǒng)開出的首張超過千萬的罰單。同時，該行一位董事被取消銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格2年，另有一員工禁止終身從事銀行業(yè)工作。
這也是繼2017年8月花旗銀行（中國）領(lǐng)取千萬罰單之后，銀監(jiān)系統(tǒng)再次對外資銀行處以重罰。意大利裕信銀行2016年1月至2018年5月期間涉及主要違法違規(guī)事實包括：該分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付；該分行未完整準確記錄部分資金劃付交易信息；2016年1月至2018年5月，該分行對部分賬戶資金劃付交易未進行有效對賬；2016年1月至2018年5月，該分行對個別不相容崗位未實施分離措施；該分行信息科技外包管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；該分行案件防控和員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。
對于今年銀行業(yè)監(jiān)管形勢，融360大數(shù)據(jù)研究院分析師李萬賦對《經(jīng)濟參考報》記者表示，2019年銀行業(yè)監(jiān)管的總基調(diào)仍是嚴格合規(guī)監(jiān)管，監(jiān)管力度并沒有放松，同時隨著穿透式監(jiān)管的逐步深入，包括外資行、地方銀行等在內(nèi)的商業(yè)銀行潛在風險和歷史違規(guī)問題逐漸暴露，考慮到監(jiān)管處罰與風險暴露之間存在一定的滯后性，不能排除仍有不少風險正處于處置之中，但尚未正式披露罰單。
轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟參考報
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