金發(fā)科技董事長袁志敏借3200萬內(nèi)幕交易 僅賺33萬元

        中國證監(jiān)會近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕63號）顯示，中國證監(jiān)會對廣州金發(fā)科技股份有限公司（以下簡稱“金發(fā)科技”，600143.SH）董事長袁志敏、王宗明內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，金發(fā)科技籌劃實施2016年員工持股計劃及非公開發(fā)行股票屬于內(nèi)幕信息。王宗明承認其和袁志敏關(guān)系比較好，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)袁志敏與王宗明有多次通訊聯(lián)絡(luò)。

　　2015年12月21日，袁志敏向上海本堯建筑勞務(wù)有限公司的實際控制人朱某明借款，1月29日至2月2日，上海本堯建筑勞務(wù)有限公司將3200萬元直接或者通過“湯某”“王某慧”“李某玲”等賬戶匯入王宗明銀行賬戶。2016年2月2日，王宗明將前述銀行賬戶部分資金轉(zhuǎn)入王宗明和李某玲以本人名義開立的證券賬戶。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“王宗明”“李某玲”證券賬戶買入“金發(fā)科技”的資金全部來自于袁志敏。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王宗明操作“王宗明”“李某玲”兩個賬戶買入“金發(fā)科技”262.09萬股，占該期間兩個賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額1547.17萬元，以“金發(fā)科技”復(fù)牌日（2016年3月1日）收盤價（6.04元）計算，上述兩賬戶賬面盈利32.73萬元。

　　依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：責(zé)令王宗明依法處理“王宗明”“李某玲”賬戶下非法持有的“金發(fā)科技”，沒收袁志敏、王宗明違法所得32.73萬元，并對袁志敏處以58.91萬元罰款，對王宗明處以39.28萬元罰款。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為處罰原文：

　　中國證監(jiān)會行政處罰決定書（袁志敏、王宗明）

　　〔2019〕63號

　　當(dāng)事人：袁志敏，男，1961年3月出生，時任廣州金發(fā)科技股份有限公司（以下簡稱金發(fā)科技）董事長，住址：廣東省廣州市天河區(qū)金田北街。

　　王宗明，男，1984年8月出生，住址：湖南省瀏陽市七寶山鄉(xiāng)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對袁志敏、王宗明內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人王宗明提交了陳述申辯意見；應(yīng)當(dāng)事人袁志敏的要求，我會于2019年3月7日舉行了聽證會，聽取了其陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，袁志敏、王宗明存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　金發(fā)科技董事長袁志敏在2014年以來開始了解員工持股計劃的信息，但一直沒有開展員工持股計劃。

　　2016年2月3日左右，袁志敏讓金發(fā)科技董事會秘書寧某軍準備員工持股計劃的介紹材料。2月4日，寧某軍電話聯(lián)系廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱廣發(fā)證券）賴某玲，詢問市場上員工持股計劃的實施情況，并約定春節(jié)后賴某玲到金發(fā)科技就員工持股計劃進行宣講。當(dāng)日，賴某玲通過電子郵件將《金發(fā)科技股份有限公司員工持股計劃項目建議書》發(fā)送給寧某軍，建議金發(fā)科技設(shè)立員工持股計劃從二級市場增持本公司股票，并提供了兩種方案設(shè)計。

　　2月15日下午，賴某玲等人到訪金發(fā)科技，向袁志敏、寧某軍等人就員工持股計劃進行宣講。宣講結(jié)束后，袁志敏請廣發(fā)證券按三年期制定一個員工持股計劃方案以及此方案的時間表。

　　2月16日下午，金發(fā)科技召集廣發(fā)證券、廣東南國德賽律師事務(wù)所、立信會計師事務(wù)所三家中介機構(gòu)在金發(fā)科技辦公樓會議室開會，討論出具金發(fā)科技前次募集資金使用情況專項報告的時間問題，廣發(fā)證券介紹了本次員工持股計劃的安排，對中介機構(gòu)的工作進行分工。2月16日至19日，中介機構(gòu)按照分工準備員工持股計劃草案、職工代表大會等材料。

　　2月19日下午收市后，袁志敏確定啟動員工持股計劃，安排停牌事項，金發(fā)科技證券事務(wù)代表曹某穎向上海證券交易所申請公司股票自2月22日起停牌。

　　2月19日晚，賴某玲向袁志敏等人介紹將于2016年2月20日（周六）在職工代表大會上宣講的金發(fā)科技2016年度員工持股計劃草案。

　　2月20日上午，金發(fā)科技召開職工代表大會，賴某玲對金發(fā)科技2016年度員工持股計劃草案進行了詳細的介紹，并發(fā)放參與員工持股計劃的認購意向函和風(fēng)險提示函，通知參與員工持股計劃的員工于2月22日下午17點前提交認購意向函和風(fēng)險提示函，參會人員同意并簽署了職工代表大會決議。

　　2月22日，金發(fā)科技發(fā)出召開第五屆董事會第十五次（臨時）會議和第五屆監(jiān)事會第九次（臨時）會議的通知，回收員工簽署的參與持股計劃的認購意向函和風(fēng)險提示函。

　　2月23日至25日，中介機構(gòu)起草并完成員工持股計劃定稿、非公開發(fā)行股票預(yù)案、前次募集資金使用情況鑒證報告、本次募投項目可行性研究報告等資料，安排簽署《資產(chǎn)管理計劃合同》和《附生效條件的股份認購協(xié)議》。

　　2月26日，金發(fā)科技召開第五屆董事會第十五次（臨時）會議，審議并通過了《關(guān)于金發(fā)科技股份有限公司非公開發(fā)行股票方案的議案》、《金發(fā)科技股份有限公司2016年度員工持股計劃（草案）（非公開發(fā)行方式認購）》及其摘要等13項議案。

　　3月1日，金發(fā)科技公告《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，非公開發(fā)行對象為袁志敏和廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司（該公司以其擬設(shè)立并管理的廣發(fā)原馳?金發(fā)科技1號定向資產(chǎn)管理計劃參與認購，該資產(chǎn)管理計劃擬由金發(fā)科技2016年度員工持股計劃全額認購）。同日，“金發(fā)科技”復(fù)牌。

　　金發(fā)科技于3月1日公告《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》顯示，本次擬非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過153,928,961股（含153,928,961股）,占發(fā)行前公司總股本（2,560,000,000股）約6.01%，若非公開發(fā)行成功，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)將發(fā)生重大變化（2016年12月21日，金發(fā)科技實際非公開發(fā)行股票156,784,786股，占發(fā)行前公司總股本6.12%）。因此，金發(fā)科技本次非公開發(fā)行股票事項具有重大性。

　　金發(fā)科技本次非公開發(fā)行股份及員工持股計劃等事項決議在2016年3月1日之前并沒有在證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。因此，金發(fā)科技籌劃實施2016年員工持股計劃及非公開發(fā)行股票的過程具有未公開性。

　　綜上，金發(fā)科技籌劃實施2016年員工持股計劃及非公開發(fā)行股票屬于《證券法》第七十五條第三款所列“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2016年2月3日，于2016年3月1日公開（以下簡稱內(nèi)幕信息敏感期）。袁志敏在內(nèi)幕信息形成過程中起決定性作用，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知情時間不晚于2016年2月3日。

　　二、袁志敏與王宗明共同內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”的情況

　?。ㄒ唬┰久?、王宗明關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)系

　　王宗明承認其和袁志敏關(guān)系比較好。王宗明的姐姐王某慧與袁志敏有密切關(guān)系，二人同在廣州市工商聯(lián)，王宗明在王某慧實際控制的廣州睿森生物科技有限公司任職。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)袁志敏與王宗明有多次通訊聯(lián)絡(luò)。

　?。ǘ┰久籼峁┵Y金，王宗明操作“王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”

　　1. “王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”的資金來源于袁志敏。

　　2015年12月21日，袁志敏向上海本堯建筑勞務(wù)有限公司的實際控制人朱某明借款，2016年1月28日，袁志敏給朱某明發(fā)送短信，提供“王宗明”“李某玲”“王某慧”“湯某”的銀行賬號，1月29日至2月2日，上海本堯建筑勞務(wù)有限公司將3,200萬元直接或者通過“湯某”“王某慧”“李某玲”等賬戶匯入王宗明銀行賬戶。

　　2016年2月2日，袁志敏致電王宗明，當(dāng)日，王宗明和李某玲同時以本人名義開立了證券賬戶和三方存管銀行賬戶。2月3日，王宗明將前述銀行賬戶部分資金轉(zhuǎn)入證券賬戶，并向袁志敏發(fā)送短信：“老板你好、昨天轉(zhuǎn)給工商聯(lián)450萬、股票賬號上各1,350萬和1,400萬，共計3,200萬”，袁志敏短信回復(fù)王宗明：“好”。

　　綜上，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“王宗明”“李某玲”證券賬戶買入“金發(fā)科技”的資金全部來自于袁志敏。

　　2. 王宗明操作“王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”。

　　“王宗明”證券賬戶于2016年2月2日在廣發(fā)證券廣州天河路證券營業(yè)部開立。2016年2月3日至15日買入“金發(fā)科技”1,663,600股，占該期間其賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額9,826,638.00元，占其賬戶資金的70.19%。

　　“李某玲”證券賬戶于2016年2月2日在廣發(fā)證券廣州天河路證券營業(yè)部開立。2016年2月3日至15日買入“金發(fā)科技”957,300股，占該期間其賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額5,645,050.20元，占其賬戶資金的50.50%。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“王宗明”“李某玲”兩個賬戶買入“金發(fā)科技”的IP地址、MAC地址、硬盤序列號均一致，王宗明承認上述兩賬戶一直由其操作。綜上，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王宗明操作上述兩個賬戶買入“金發(fā)科技”2,620,900股，占該期間兩個賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額15,471,688.2元，以“金發(fā)科技”復(fù)牌日（2016年3月1日）收盤價（6.04元）計算，上述兩賬戶賬面盈利327,294.99元。

　?。ㄈ?ldquo;王宗明”“李某玲”兩賬戶買賣“金發(fā)科技”交易明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合

　　2016年1月29日至2月2日，袁志敏向朱某明借款轉(zhuǎn)入指定銀行賬戶，2月2日袁志敏致電王宗明，“王宗明”“李某玲”證券賬戶開立，并轉(zhuǎn)入資金。2月3日左右，袁志敏讓寧某軍準備員工持股計劃的介紹材料。涉案賬戶集中于2016年2月3、4、5、15日買入“金發(fā)科技”，占該期間其賬戶股票資產(chǎn)的100%。

　　綜上，涉案賬戶存在突擊開戶、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、集中單項買入“金發(fā)科技”等明顯異常行為，其交易“金發(fā)科技”情況與內(nèi)幕信息高度吻合。

　　上述違法事實，有金發(fā)科技相關(guān)會議材料及公告、說明、相關(guān)證券賬戶資料、證券交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)人員通訊記錄、詢問筆錄以及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

　　在內(nèi)幕信息公開之前，作為法定內(nèi)幕信息知情人的袁志敏提供資金，王宗明操作涉案賬戶，二人共同交易“金發(fā)科技”的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且二人不能合理解釋賬戶交易的異常性。袁志敏、王宗明在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共同交易“金發(fā)科技”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　在聽證過程中，袁志敏的代理人提出如下申辯意見：第一，事先告知書認定事實不清，沒有證據(jù)證明內(nèi)幕信息形成于2016年2月3日；第二，袁志敏向王宗明的轉(zhuǎn)賬并非提供用于交易股票的資金，而是清償債務(wù)；第三，袁志敏沒有與王宗明共同內(nèi)幕交易的故意，既不控制涉案賬戶，也不知悉王宗明的交易且沒有因其交易獲利，不構(gòu)成內(nèi)幕交易；第四，違法所得計算錯誤，內(nèi)幕信息形成日的確定不準確影響違法所得計算，且應(yīng)該以實際違法所得或者聽證會后確定日期計算賬面所得。

　　王宗明提交如下陳述意見：第一，袁志敏向王宗明轉(zhuǎn)賬并不是安排內(nèi)幕交易資金，而是償還債務(wù)；第二，發(fā)給袁志敏的有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)情況短信內(nèi)容系復(fù)制粘貼了發(fā)給老婆的信息，加上“老板你好”后發(fā)給袁志敏；第三，買入“金發(fā)科技”是自己決定的，交易與內(nèi)幕信息時間重合的異常是與還款資金到賬時間的巧合；第四，“金發(fā)科技”交易結(jié)果是虧損，沒有違法所得。

　　綜上，袁志敏、王宗明均請求免于處罰。

　　我會認為，第一，關(guān)于內(nèi)幕信息起始日，袁志敏是內(nèi)幕信息決策人，結(jié)合董事會秘書指認2月3日左右接到袁志敏的安排，2月4日早上中介機構(gòu)人員將員工持股計劃方案發(fā)回董事會秘書的客觀事實，認定內(nèi)幕信息形成不晚于2月3日并無不當(dāng)；第二，關(guān)于袁志敏與王宗明之間的資金往來，當(dāng)事人所謂的償還債務(wù)并無證據(jù)支持，而在案證據(jù)顯示袁志敏提供賬戶給朱某明供其轉(zhuǎn)入資金，王宗明在將賬戶資金轉(zhuǎn)入證券賬戶后向袁志敏匯報并得到回復(fù)，可以證明資金是袁志敏決策安排的，王宗明申辯的短信內(nèi)容系復(fù)制轉(zhuǎn)發(fā)、袁志敏筆錄中不知王宗明為何向其發(fā)送短信匯報資金去向與其回復(fù)確認信息相矛盾，不符合常理，同時，在短信中還有一部分資金劃入廣州工商聯(lián)的內(nèi)容，單憑王宗明申辯所述系袁志敏還錢當(dāng)天又向其借450萬不能證明，也不合常理；第三，當(dāng)事人提出的沒有共同內(nèi)幕交易故意及異常交易等系“巧合”的申辯，無法解釋其異常交易情況，而結(jié)合二人之間的密切關(guān)系、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的多次通訊聯(lián)系、2月2日袁志敏致電王宗明與當(dāng)日相關(guān)賬戶開立并轉(zhuǎn)入資金的異常性、涉案賬戶交易“金發(fā)科技”的異常性及與內(nèi)幕信息高度吻合，足以證明本案實為袁志敏提供資金、王宗明具體操作，二人共同實施了內(nèi)幕交易行為；第四，本案違法所得計算符合我會一貫計算方法，截至我會計算截止日，涉案賬戶股票尚未賣出，依照公開日計算收益并無不當(dāng)。綜上，我會對袁志敏、王宗明的申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：責(zé)令王宗明依法處理“王宗明”“李某玲”賬戶下非法持有的“金發(fā)科技”，沒收袁志敏、王宗明違法所得327,294.99元，并對袁志敏處以589,130.98元罰款，對王宗明處以392,753.99元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶）開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　轉(zhuǎn)自：中國經(jīng)濟網(wǎng)

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