證監(jiān)會網(wǎng)站25日發(fā)布關于對廣東海印集團股份有限公司及全體董事采取出具警示函措施的決定〔2019〕39號顯示，2019年6月12日，廣東海印集團股份有限公司（以下簡稱海印股份）發(fā)布《關于簽署<合作合同>的公告》（公告編號2019-54號，以下簡稱54號公告），披露公司擬與許啟太及海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱今珠公司）合作開展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液產(chǎn)業(yè)化運營的相關事項。
經(jīng)查，海印股份存在七大違規(guī)問題：一、對許啟太及其研究團隊擁有相關專利技術的披露不準確、二、對今珠多糖注射液屬于疫苗的披露不準確、三、對支付履約保證金情況的披露不準確、四、未披露《合作合同》重要條款、五、對今珠公司股權結構的披露前后矛盾、六、對今珠多糖注射液預防有效率的披露缺乏相關依據(jù)、七、對今珠公司未來業(yè)績預測和生產(chǎn)基地建設等情況的披露缺乏相關依據(jù)。
海印股份的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等規(guī)定。
海印股份董事長邵建明，董事、總經(jīng)理邵建佳，董事會秘書潘尉，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條等規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違法違規(guī)行為負有主要責任。
印股份董事陳文勝，獨立董事李峻峰、朱為繹、慕麗娜，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違法違規(guī)行為負有責任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會廣東監(jiān)管局決定對海印股份及董事長邵建明等人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
6月11日晚間，海印股份披露公告稱，公司擬與許啟太、今珠公司簽署《合作合同》。公司擬為許啟太教授及其研究團隊提供1億元作為履約保證金，為“非洲豬瘟”防治疫苗的投產(chǎn)做準備。在2020年6月30日前，公司有權通過現(xiàn)金支付及非公開發(fā)行股份等方式收購今珠公司30%的股權。本次合作涉及金額約為9億元，占公司2018年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的26.21%。
此份公告顯示，許啟太教授及其團隊成功研制了“今珠多糖注射液”并擁有專利權（含專利申請權），可以實現(xiàn)對非洲豬瘟不低于92%有效率的預防。如此高的有效率，被媒體驚為“神藥”。
《中華人民共和國證券法》第六十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十二條規(guī)定：董事應當了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： （一）責令改正； （二）監(jiān)管談話； （三）出具警示函； （四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； （五）認定為不適當人選； （六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為處罰原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2019〕39號
關于對廣東海印集團股份有限公司及全體董事采取出具警示函措施的決定
廣東海印集團股份有限公司、邵建明、邵建佳、陳文勝、潘尉、李峻峰、朱為繹、慕麗娜：
2019年6月12日，廣東海印集團股份有限公司（以下簡稱海印股份或公司）發(fā)布《關于簽署<合作合同>的公告》（公告編號2019-54號，以下簡稱54號公告），披露公司擬與許啟太及海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱今珠公司）合作開展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液產(chǎn)業(yè)化運營的相關事項。經(jīng)查，海印股份存在以下問題：
一、對許啟太及其研究團隊擁有相關專利技術的披露不準確
2019年5月24日，許啟太等人向國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站提交了“一種防治非洲豬瘟的藥物組合物及其提取物、注射液和應用”的專利申請。截至54號公告披露日，該專利申請僅處于網(wǎng)上自動受理狀態(tài)，未獲得國家知識產(chǎn)權局的批準。據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站2019年6月13日披露，該部從未受理過任何針對非洲豬瘟病毒的預防治療藥物或疫苗，從未收到海南南藥研究團隊及相關企業(yè)用非洲豬瘟病毒開展有關藥物試驗研究的申請，該團隊及相關企業(yè)并未按規(guī)定向海南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳提出新獸藥臨床試驗備案申請。54號公告披露“許啟太教授及其研究團隊對非洲豬瘟的預防取得一定的研究成果，并擁有相關專利技術”，與實際情況不符。
二、對今珠多糖注射液屬于疫苗的披露不準確
海印股份于2019年6月17日發(fā)布的《關于簽署<合作合同>的進展公告》（公告編號2019-56號）披露，今珠多糖注射液為獸用制劑，并非疫苗。54號公告中披露“為‘非洲豬瘟’防治疫苗的投產(chǎn)做準備”，與實際情況不符。
三、對支付履約保證金情況的披露不準確
海印股份于2019年6月11日簽署了《合作合同》，而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000萬元履約保證金，即支付履約保證金的時間早于《合作合同》簽訂日。但54號公告披露“在合同簽訂后，公司擬根據(jù)合同約定為許啟太教授及其研究團隊提供10,000萬元人民幣作為履約保證金”，與實際情況不符。
四、未披露《合作合同》重要條款
海印股份與許啟太及今珠公司簽訂的《合作合同》第一部分第十二條約定“甲方（海印股份）在簽署本合同之前，對其（乙方相關陳述、保證及提供的復印件）真實性未做核查，乙方（許啟太）和丙方（今珠公司）也未提供資料供甲方核查”。但海印股份未在54號公告中披露上述條款，相關信息披露不完整。
五、對今珠公司股權結構的披露前后矛盾
54號公告披露，今珠公司股東為自然人許可和陳玉鸞，各持有該公司50%股權，許可為今珠公司實際控制人。而海印股份2019年6月22日發(fā)布的《關于深圳證券交易所對本公司關注函的回復公告》（公告編號2019-59號，以下簡稱59號公告）披露，今珠公司股權為許啟太及研發(fā)團隊所實際持有；今珠公司股東已變更為許可和酈福妹，均為代持人。54號公告與59號公告披露的相關內(nèi)容存在矛盾。
六、對今珠多糖注射液預防有效率的披露缺乏相關依據(jù)
截至2019年6月20日，海印股份尚未取得關于今珠多糖注射液對非洲豬瘟不低于92%預防有效率的相關實驗結果等支撐性資料或相關部門出具的證明材料。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站2019年6月13日披露，今珠多糖注射液未申請獸藥注冊，相關企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證，也沒有開展過相應動物實驗，報道所稱“今珠多糖可有效防止非洲豬瘟”缺乏科學依據(jù)。綜上，54號公告披露今珠多糖注射液“可以實現(xiàn)對非洲豬瘟不低于92%有效率的預防”，缺乏相關依據(jù)，不能保證其真實性和準確性。
七、對今珠公司未來業(yè)績預測和生產(chǎn)基地建設等情況的披露缺乏相關依據(jù)
54號公告披露，今珠公司“預測2019-2021年營業(yè)收入5億、50億、100億，凈利潤2億、10億、20億”以及“啟動年產(chǎn)10億支今珠多糖注射液的GMP生產(chǎn)基地的建設”。經(jīng)查，海印股份在公告披露前未對上述情況開展充分有效的可行性論證和盡職調(diào)查，未對相關事項的合理性和可實現(xiàn)性等進行研究分析，不能保證相關信息披露的準確性。
海印股份的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等規(guī)定。海印股份董事長邵建明，董事、總經(jīng)理邵建佳，董事會秘書潘尉，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條等規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違法違規(guī)行為負有主要責任。公司董事陳文勝，獨立董事李峻峰、朱為繹、慕麗娜，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違法違規(guī)行為負有責任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應高度重視上述問題，采取有效措施切實整改，并對相關責任人進行內(nèi)部問責，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報深圳證券交易所。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年6月24日
轉自：中國經(jīng)濟網(wǎng)
【版權及免責聲明】凡本網(wǎng)所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權事宜請聯(lián)系：010-65367254。
延伸閱讀
畢業(yè)證、身份證、營業(yè)執(zhí)照、健康證……小廣告宣稱“只要你需要，就能辦到” 記者街頭探假證（來信調(diào)查）
