中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕51號(hào)、53號(hào)、54號(hào)）顯示，經(jīng)查明，北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“騰信股份”，300392.SZ）于2018年12月25日與銀華恒盛國(guó)際資產(chǎn)管理（北京）有限公司簽訂《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金3125.81萬(wàn)元；于2018年12月27日與摩天三五（天津）股權(quán)投資基金管理有限公司及神州中金（北京）投資有限公司簽訂三方《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金7600萬(wàn)元，合計(jì)借出上市公司資金10725.81萬(wàn)元，占騰信股份最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的26.22%。
當(dāng)事人徐煒作為騰信股份的實(shí)際控制人，未將上述情況告知騰信股份董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條和第三十五條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)徐煒采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求徐煒在收到北京監(jiān)管局監(jiān)管措施決定書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)，并向北京監(jiān)管局提交整改報(bào)告。徐煒務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。
當(dāng)事人劉勛作為騰信股份的董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)，未將上述情況告知騰信股份董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條和第三十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)劉勛采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求劉勛在收到北京監(jiān)管局監(jiān)管措施決定書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，積極配合騰信股份履行信息披露義務(wù)，詳細(xì)告知簽訂借款合同的具體情況，并向北京監(jiān)管局提交整改報(bào)告。劉勛務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。
當(dāng)事人史實(shí)作為騰信股份總經(jīng)理，未將上述情況告知騰信股份董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條和第三十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)史實(shí)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求史實(shí)在收到北京監(jiān)管局監(jiān)管措施決定書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，積極配合騰信股份履行信息披露義務(wù)，詳細(xì)告知簽訂借款合同的具體情況，并向北京監(jiān)管局提交整改報(bào)告。史實(shí)務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱(chēng)重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩隆?/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；
?。ㄊ唬┕旧嫦舆`法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ┬鹿嫉姆?、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
?。ㄊ┒聲?huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
?。ㄊ┲饕蛘呷繕I(yè)務(wù)陷入停頓；
（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
?。ㄊ耍┇@得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
?。ㄊ牛┳兏鼤?huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
?。ǘ┮蚯捌谝雅兜男畔⒋嬖诓铄e(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
?。ǘ唬┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十五條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。
證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。
上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話(huà)；
?。ㄈ┏鼍呔竞?；
?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；
?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（徐煒）
〔2019〕51號(hào)
關(guān)于對(duì)北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司實(shí)際控制人徐煒采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
徐煒：
經(jīng)查，北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2018年12月25日與銀華恒盛國(guó)際資產(chǎn)管理（北京）有限公司簽訂《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金3125.81萬(wàn)元；于2018年12月27日與摩天三五（天津）股權(quán)投資基金管理有限公司及神州中金（北京）投資有限公司簽訂三方《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金7600萬(wàn)元，合計(jì)借出上市公司資金10725.81萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的26.22%。你（211222********0611）作為公司的實(shí)際控制人，未將上述情況告知公司董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條和第三十五條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求你在收到我局監(jiān)管措施決定書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)，并向我局提交整改報(bào)告。你務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2019年6月3日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（劉勛）
〔2019〕53號(hào)
關(guān)于對(duì)北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)劉勛采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
劉勛：
經(jīng)查，北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2018年12月25日與銀華恒盛國(guó)際資產(chǎn)管理（北京）有限公司簽訂《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金3125.81萬(wàn)元；于2018年12月27日與摩天三五（天津）股權(quán)投資基金管理有限公司及神州中金（北京）投資有限公司簽訂三方《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金7600萬(wàn)元，合計(jì)借出上市公司資金10725.81萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的26.22%。你（370283********0015）作為公司的董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)，未將上述情況告知公司董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條和第三十八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，我局對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求你在收到我局監(jiān)管措施決定書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，積極配合公司履行信息披露義務(wù)，詳細(xì)告知簽訂借款合同的具體情況，并向我局提交整改報(bào)告。你務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2019年6月3日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（史實(shí)）
〔2019〕54號(hào)
關(guān)于對(duì)北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司總經(jīng)理史實(shí)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
史實(shí)：
經(jīng)查，北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2018年12月25日與銀華恒盛國(guó)際資產(chǎn)管理（北京）有限公司簽訂《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金3125.81萬(wàn)元；于2018年12月27日與摩天三五（天津）股權(quán)投資基金管理有限公司及神州中金（北京）投資有限公司簽訂三方《臨時(shí)資金借款協(xié)議》，借出資金7600萬(wàn)元，合計(jì)借出上市公司資金10725.81萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的26.22%。你（110106********5116）作為公司總經(jīng)理，未將上述情況告知公司董事會(huì)并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條和第三十八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，我局對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求你在收到我局監(jiān)管措施決定書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，積極配合公司履行信息披露義務(wù)，詳細(xì)告知簽訂借款合同的具體情況，并向我局提交整改報(bào)告。你務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2019年6月3日
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