中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕50號(hào)）顯示，經(jīng)查明，中國中期投資股份有限公司（以下簡稱“中國中期”，000996.SZ）于2017年12月與控股股東中期集團(tuán)有限公司下屬的捷利物流有限公司簽署《供應(yīng)鏈物流金融服務(wù)戰(zhàn)略合作協(xié)議書》并向其支付了1500萬元保證金。該項(xiàng)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易金額超過中國中期2016年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%且超過300萬元，但中國中期未就該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行審議程序，且未及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告予以披露。
中國中期上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，北京監(jiān)管局現(xiàn)對(duì)中國中期予以警示，將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。并要求：中國中期應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理工作，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。中國中期應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向北京監(jiān)管局報(bào)送書面整改報(bào)告。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，截至2019年3月31日，中期集團(tuán)有限公司持有中國中期6707.76萬股，持股比例為19.44%，為第一大股東。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；
?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中國中期投資股份有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2019〕50號(hào)
中國中期投資股份有限公司：
經(jīng)查，你公司于2017年12月與控股股東中期集團(tuán)有限公司下屬的捷利物流有限公司簽署《供應(yīng)鏈物流金融服務(wù)戰(zhàn)略合作協(xié)議書》并向其支付了1500萬元保證金。該項(xiàng)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易金額超過你公司2016年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%且超過300萬元，但你公司未就該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行審議程序，且未及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告予以披露。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司予以警示，將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理工作，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2019年5月30日
轉(zhuǎn)自：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
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