國元證券員工違規(guī)替客戶交易證券 吃浙江證監(jiān)警示函

        中國證監(jiān)會昨日公布的關于對高榮華采取出具警示函措施的決定顯示，高榮華作為證券公司從事證券經紀業(yè)務營銷活動的工作人員，在2016年至2017年期間存在替客戶辦理證券交易操作的行為。

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關規(guī)定。根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對高榮華采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　經中國經濟網(wǎng)查詢，高榮華為國元證券股份有限公司的員工。

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

　　（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

　　（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

　?。ㄈ┡c客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

　?。ㄋ模┎扇≠H低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

　?。ㄎ澹┬孤┛蛻舻纳虡I(yè)秘密或者個人隱私；

　　（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

　　（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　?。ò耍┪兴舜砥鋸氖驴蛻粽袛埡涂蛻舴盏然顒?；

　?。ň牛p害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。

　　以下為原文：

　　關于對高榮華采取出具警示函措施的決定

　　高榮華：

　　經查，你作為證券公司從事證券經紀業(yè)務營銷活動的工作人員，在2016年至2017年期間存在替客戶辦理證券交易操作的行為。

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關規(guī)定。根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當在2019年6月6日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　轉自：中國經濟網(wǎng)

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