11日,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱,華信期貨股份有限公司存放于上海華信國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的存款、利息及持有關(guān)聯(lián)方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資金共計(jì)29.86億元短期內(nèi)無法收回??蹨p上述項(xiàng)目后,華信期貨凈資本與凈資產(chǎn)的比例為5%,低于20%的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例為112%,達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
華信期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第八條的規(guī)定,河南證監(jiān)局責(zé)令其限期改正。
以下為全文:
關(guān)于對(duì)華信期貨股份有限公司實(shí)施責(zé)令改正措施的決定
華信期貨股份有限公司:
經(jīng)查,你公司存放于上海華信國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)財(cái)務(wù)公司)存款29.51億元、應(yīng)收集團(tuán)財(cái)務(wù)公司利息0.25億元以及持有關(guān)聯(lián)方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃0.1億元短期內(nèi)無法收回??蹨p上述項(xiàng)目后,你公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例為5%,低于20%的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn);凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例為112%,達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
你公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第八條的規(guī)定,依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條、《管理辦法》第二十九條的規(guī)定,現(xiàn)要求你公司在20個(gè)工作日內(nèi)予以整改。你公司應(yīng)當(dāng)在整改完畢后,向我局提交書面報(bào)告,我局將組織檢查驗(yàn)收。
你公司如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2018年4月11日
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