又一起“丙類戶”非法牟利的債市黑幕慢慢揭開(kāi)。
近日，黑龍江省齊齊哈爾市建華區(qū)人民法院對(duì)一起職務(wù)侵占罪案件作出了一審刑事判決，并公布了有關(guān)案件判決書(shū)。
判決書(shū)顯示，王劍等5人利用“丙類戶”將債券“低賣高買”，進(jìn)行利益輸送，非法牟利2137萬(wàn)。王劍等4人已于去年三四月先后被逮捕，剩下的一位關(guān)聯(lián)人則是原東興證券固定收益部副總經(jīng)理張法，目前仍在逃。
這5人是如何利用“丙類戶”合演債市黑幕，非法獲利上千萬(wàn)元的呢？
2008年夏季，時(shí)任東興證券固定收益部副總經(jīng)理的張法到上海找到時(shí)任中原證券資產(chǎn)管理部投資總監(jiān)的岳林繼，與其商定成立一個(gè)丙類戶公司。
二人約定張法負(fù)責(zé)尋找相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行利益輸送和輸送利益的債券交易路徑，岳林繼負(fù)責(zé)將輸送到丙類戶的利益提出，并按約定比例分贓：張法占七成，岳林繼占三成。
所謂丙類戶，是銀行間債券市場(chǎng)上甲、乙、丙三種債券一級(jí)托管賬戶中的一類。因其為非金融機(jī)構(gòu)法人開(kāi)設(shè)，相比商業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立的甲類戶和券商、基金等非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的乙類戶而言，具有設(shè)立門(mén)檻低、監(jiān)管寬松的特點(diǎn)。后來(lái)，漸漸變成了債券黑市的深水區(qū)。
本案中的“丙類戶”為平頂山市嘉士誠(chéng)投資咨詢有限公司（下稱嘉士誠(chéng)）所有。工商信息顯示，嘉士誠(chéng)成立于2010年3月，注冊(cè)資本金50萬(wàn)元，法人代表為岳林虎。但實(shí)際上，岳林虎是代其弟岳林繼持有的，只負(fù)責(zé)公司的一些業(yè)務(wù)性工作，每月拿2000元人民幣的工資。
一位債券市場(chǎng)觀察人士向界面新聞?dòng)浾弑硎荆?ldquo;通常而言，丙類戶操縱人的背景往往不一般，其手中通常有較穩(wěn)定或強(qiáng)硬的銀行資源。”
判決書(shū)顯示，經(jīng)張法聯(lián)系，嘉士誠(chéng)公司掛靠到哈爾濱銀行，成為哈爾濱銀行的債券交易丙類戶。據(jù)證人李某的證言，張法就是從哈爾濱銀行出來(lái)的，“那里他比較熟悉”。
另一邊，時(shí)任中國(guó)人民銀行平頂山市中心支行國(guó)庫(kù)科辦事員的劉偉在平頂山工商銀行開(kāi)設(shè)了嘉士誠(chéng)公司賬戶及劉偉等個(gè)人賬戶，為轉(zhuǎn)移非法資金做準(zhǔn)備。
2008年底，張法與時(shí)任中國(guó)工商銀行總行金融市場(chǎng)部交易員的王劍商議，利用王劍職務(wù)上的便利，將其所掌握的工商銀行持有的債券，以低賣或高買的手段向張法指定的交易路徑進(jìn)行利益輸送，通過(guò)嘉士誠(chéng)公司獲取利益。
“工行是銀行間債券市場(chǎng)最大的投資者、做市商，也是最大的承銷銀行，債券承銷業(yè)務(wù)連續(xù)多年市場(chǎng)份額排名第一。”前述債券市場(chǎng)觀察人士介紹。
此后，在2009年3月至2010年7月期間，王劍按照張法安排的交易路徑，將工商銀行持有的“08國(guó)債18”等9支債券，采取低賣或高買的手段，交易到張法指定的機(jī)構(gòu)。
“王劍做的都是現(xiàn)券交易，其中幾筆交易價(jià)格偏離較大，從債券交易上看，因?yàn)橥鮿](méi)有按公允的價(jià)值交易，有讓渡工商銀行利益的嫌疑。”判決書(shū)中證人王某說(shuō)。
判決書(shū)顯示，張法與王劍、岳林繼、劉偉、岳林虎從中非法獲利2137.396萬(wàn)元，其中王劍非法獲利532.7995萬(wàn)元，岳林繼非法獲利192.3888萬(wàn)元，劉偉非法獲利192.3888萬(wàn)元，岳林虎非法獲利1.7252萬(wàn)元。
黑龍江省齊齊哈爾市建華區(qū)人民法院審理后作出的刑事判決為：在共同犯罪過(guò)程中，王劍起主要作用，系主犯，岳林繼、劉偉、岳林虎起次要作用，系從犯。依照《中華人民共和國(guó)刑法》相關(guān)規(guī)定，被告人王劍犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑五年。被告人岳林繼犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年。被告人劉偉犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年。被告人岳林虎犯職務(wù)侵占罪，免予刑事處罰。
值得注意的是，判決書(shū)顯示，張法仍在逃。
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