8月26日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱中基協(xié)）副會長張小艾在“中國股權投資高峰論壇”上透露，中基協(xié)正在積極開展私募證券投資基金行業(yè)綜合分類指標體系工作。
由于私募基金面向合格投資者非公開募集，主要依托于自身的誠信、合規(guī)風控和專業(yè)能力，與公募基金相比風險外溢性相對較弱，不能依賴國家信用作為背書，因而更加強調(diào)賣者盡責，買者自負，基金自治、行業(yè)自律。
張小艾在會上表示，中基協(xié)積極履行《基金法》及中編辦、證監(jiān)會賦予的法定職責，圍繞在不設行政許可、沒有政府信用背書的條件下建立行業(yè)自律體系這一中心任務，尊重市場規(guī)律。
中基協(xié)在私募生態(tài)鏈上倡導三個博弈：在登記備案環(huán)節(jié)，以法律意見書為載體，推動私募基金管理人與中介機構的相互博弈；在基金募集環(huán)節(jié)，以基金合同為載體，推動管理人與投資者的相互博弈；在投資運作環(huán)節(jié)，以信息披露為載體，推動私募基金與被投項目的相互博弈。
由此，加強私募基金管理人會員服務工作，探索建立健全會員信用檔案，推動行業(yè)誠信自律體系建設在中基協(xié)下階段工作中占有重要地位。
張小艾透露，中基協(xié)近期正在積極開展私募證券投資基金行業(yè)綜合分類指標體系工作，通過運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代金融科技手段，依托AMBERS系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)功能，建造準確客觀的公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品，整合管理人、產(chǎn)品、人員等多維主體的信息，充分展示管理人經(jīng)營的穩(wěn)定性、專業(yè)性、合規(guī)性、信披度等四類12項指標，讓數(shù)據(jù)“取之于機構，用之于機構”，并為私募證券投資基金管理人會員量身定做“信用檔案”。
該指標體系的結果將用表格和雷達圖形式來展示，表格呈現(xiàn)單指標絕對值及所在區(qū)間，雷達圖呈現(xiàn)指標所在行業(yè)位置，其“陽光面積”越大，代表整體指標數(shù)值在行業(yè)內(nèi)越靠前。機構可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，將本機構分類指標體系結果一對一地提供給與第三方機構，減少在展業(yè)過程中因信息不對稱帶來的重復盡調(diào)成本問題，提高私募行業(yè)的經(jīng)營效率。
另外，據(jù)張小艾介紹，《私募證券投資基金管理人會員綜合分類指標體系工作規(guī)則（征求意見稿）》也正在向私募證券會員征求意見。
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