近期，上海證監(jiān)局成功查處徐某勝控制并使用本人賬戶，通過大額封漲停并于次日賣出、尾盤拉抬股價并于次日賣出、盤中拉抬股價并與當日反向賣出的方式等新型手法操縱30余只股票的行為。最終證監(jiān)會決定罰沒徐某勝逾1.1億元。證監(jiān)會有關負責人表示，下一步將在嚴厲打擊加大懲戒的基礎上加強對操縱違法行為查處的宣傳力度，疏堵結(jié)合，引導市場參與者有序參與市場，有效維護市場秩序，切實保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
案件嫌疑人徐某勝在網(wǎng)絡上被稱為“最牛散戶”之一，已在證券市場沉浮多年，目前已積累上億的交易資金，其人與其操作手法在市場上尤其是深圳地區(qū)有一定的影響力。與傳統(tǒng)操縱手法不同，徐某勝使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點：一是操縱行為短線化，操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。二是交易手法呈現(xiàn)多樣化，徐某勝在持續(xù)多年的交易中混合使用三種操縱手法，即大額封漲停并于次日賣出，尾盤拉抬并于次日賣出和盤中拉抬股價后于當日反向賣出。
上述短線操縱手法代表了近年來市場操縱手法的新趨勢，對其他市場參與主體產(chǎn)生較大的負面引導作用，進一步助長了市場交易中惡意炒作歪風邪氣的蔓延。這樣的手法甚至被越來越多人紛紛效仿，并且有相當一部分人從中牟取了巨額利益。然而，這樣的行為本身違背了證券市場的“三公”基本原則，對廣大投資者尤其是中小投資者利益造成嚴重損害。
據(jù)介紹，近年來，滬深交易所加強了對各類市場操縱行為的監(jiān)控力度，設計了一系列異動交易預警指標，對市場交易者尤其是表現(xiàn)活躍、受關注的參與主體進行全方位監(jiān)控，不僅為多起市場操縱案件查處提供了重要的線索來源，還為案件的成功查辦提供了堅實的數(shù)據(jù)支持。
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