證監(jiān)會對上市公司再融資實施分類審核

　　證監(jiān)會近日公布了《上市公司再融資分類審核實施方案(試行)》，明確在審核主板(中小板)上市公司非公開發(fā)行股票核準申請時，對在上海、深圳證券交易所上市公司信息披露工作評價中，最近連續(xù)兩個考評期評價結(jié)果為A的上市公司采取快速審核。

　　證監(jiān)會發(fā)行部副主任范中超表示，從下一個工作日起，受理的上市公司再融資申請就開始試用分類審核。具體在審核程序上，未來反饋會認為沒有影響發(fā)行條件的問題或者其他重大問題，就不再發(fā)出署名反饋，直接安排初審會審核。

　　《方案》指出，上市公司存在下列情形的，不適用于快速審核通道，包括最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰或監(jiān)管措施、交易所紀律處分；被中國證監(jiān)會調(diào)查尚未結(jié)案；暫停上市或存在被實施風險警示(包括*ST和ST公司)；破產(chǎn)重整；中國證監(jiān)會認為其他不適用快速審核的情形。

　　根據(jù)規(guī)定，適用快速審核的上市公司非公開發(fā)行股票申請被受理后，發(fā)行部一周內(nèi)召開反饋會，反饋會后原則上不發(fā)出書面反饋意見，直接安排最近的初審會審核。如反饋會認為存在可能影響發(fā)行條件的問題或其他重大問題，可以發(fā)出書面反饋意見，待書面反饋意見回復(fù)后，如無重大補充說明事項則安排初審會。初審會召開后，將會議意見書面發(fā)送保薦機構(gòu)，相關(guān)主體落實會議意見后由發(fā)行審核委員會審核。如初審會審議認為無需專門發(fā)送會議意見的，可直接提請發(fā)行審核委員會審核。

　　具體來看，對于適用快速審核的上市公司，發(fā)行部審核時重點關(guān)注本次發(fā)行是否符合法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行條件。

　　范中超指出，上市公司要提高信息披露質(zhì)量，必須真實、準確、完整、及時、公平地披露或者提供信息。保薦機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)要提高適用快速審核的上市公司申請文件的質(zhì)量。發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體存在違反法律法規(guī)等規(guī)定的，將依法按照有關(guān)規(guī)定予以從重處罰。發(fā)行部負責在中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站上市公司再融資行政許可相關(guān)欄目予以公示，每周更新。

　　范中超表示，此次政策的調(diào)整是為了便利上市公司再融資，更大力度支持優(yōu)質(zhì)上市公司利用資本市場發(fā)展壯大，對符合標準的上市公司非公開發(fā)行股票申請，有條件地減少審核環(huán)節(jié)，試行差異化的分類審核制度安排，有利于提高公司治理水平和信息披露質(zhì)量，提高上市公司質(zhì)量。（程丹）

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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