時隔9年 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度迎修訂

　　時隔9年，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度迎來修訂。證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬昨日表示，證監(jiān)會對2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(下稱《登記管理制度》)進行五方面修訂，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》(下稱“征求意見稿”)，現(xiàn)向社會公開征求意見。此次修訂是為了貫徹落實新證券法，進一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強內(nèi)幕交易綜合防控。

　　近年來，內(nèi)幕交易綜合防控工作取得顯著成效，內(nèi)幕交易防控制度基本建立健全，稽查執(zhí)法持續(xù)對內(nèi)幕交易行為保持高壓態(tài)勢，市場主體對于內(nèi)幕交易防范已逐步形成共識。總體上看，《登記管理制度》推動上市公司建立健全了內(nèi)幕信息管理制度，增強了上市公司及相關(guān)方防控內(nèi)幕交易的意識，為防范和打擊內(nèi)幕交易行為提供了制度保障。證監(jiān)會根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管實踐，除文字表述調(diào)整外，此次修訂主要包括以下五方面。

　　第一，完善標(biāo)題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，此次修訂將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。

　　第二，落實新證券法規(guī)定，進一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

　　第三，壓實上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。征求意見稿規(guī)定董事長、董秘等應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項的變化及時補充報送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。

　　第四，強化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與證監(jiān)會及其派出機構(gòu)共享。

　　第五，明確中介機構(gòu)的配合義務(wù)。征求意見稿要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進行核實。

　　常德鵬表示，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，進一步修訂并履行程序后盡快發(fā)布實施。(王紅)

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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