最高法發(fā)布司法解釋 證監(jiān)會(huì)制定專門規(guī)定 證券集體訴訟制度落地

　　7月31日，最高人民法院正式發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“司法解釋”)，自公布之日起施行。同日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。

　　證監(jiān)會(huì)指出，司法解釋的出臺(tái)，有助于推動(dòng)證券糾紛代表人訴訟制度付諸實(shí)踐，便利投資者提起和參加訴訟，降低投資者維權(quán)成本，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效懲治資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，對(duì)于完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、全面深化資本市場(chǎng)改革、維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定和良好生態(tài)具有十分重要的意義。

　　證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪當(dāng)日在回答中國(guó)證券報(bào)記者提問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)投保機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)單位參加證券集體訴訟工作監(jiān)督，確保各系統(tǒng)單位勤勉盡責(zé)、積極作為，依法對(duì)司法審判活動(dòng)提供支持和服務(wù)保障。

　　規(guī)范兩類代表人訴訟程序

　　最高人民法院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員劉貴祥表示，司法解釋全文共計(jì)42條，分四個(gè)部分，重點(diǎn)規(guī)范以下內(nèi)容：一是全面規(guī)范普通代表人訴訟和特別代表人訴訟程序。二是細(xì)化兩類代表人訴訟程序規(guī)定，包括先行審查、代表人推選、審理與判決、執(zhí)行與分配等。三是準(zhǔn)確回應(yīng)代表人訴訟中的實(shí)踐難題，如代表人訴訟啟動(dòng)條件、代表人推選方式、代表人權(quán)限范圍、調(diào)解協(xié)議審查、重大訴訟事項(xiàng)審查、代表人放棄上訴處理、特別代表人訴訟啟動(dòng)等。四是充分發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能作用，依托信息化技術(shù)手段開(kāi)展各項(xiàng)工作，提高審判執(zhí)行公正性、高效性和透明度。

　　證監(jiān)會(huì)指出，司法解釋細(xì)化新證券法第九十五條相關(guān)規(guī)定，確立高效、透明、便捷、低成本審理原則，整體分為傳統(tǒng)加入制的普通代表人訴訟和聲明退出制的特別代表人訴訟，系統(tǒng)規(guī)定代表人訴訟中的立案登記、先行審查、代表人選定、調(diào)解協(xié)議確認(rèn)、訴訟審理與判決、上訴制度、效力擴(kuò)張、執(zhí)行與分配等各項(xiàng)重要操作流程內(nèi)容。其中，對(duì)公眾普遍關(guān)注的特別代表人訴訟的集中管轄、啟動(dòng)程序、權(quán)利登記、當(dāng)事人聲明退出、投保機(jī)構(gòu)訴訟義務(wù)、訴訟費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)保全等進(jìn)行專門規(guī)定，解決特別代表人訴訟中諸多實(shí)踐難題，有力保障具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度的真正落地實(shí)施。司法解釋還注重保護(hù)投資者訴訟權(quán)利和程序利益，強(qiáng)化人民法院實(shí)體審查，發(fā)揮司法監(jiān)督制約作用。

　　積極推動(dòng)集體訴訟制度實(shí)施

　　關(guān)于證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)將采取哪些措施配合推動(dòng)證券集體訴訟實(shí)施，焦津洪在回答中國(guó)證券報(bào)記者現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)時(shí)表示，按照證券法、司法解釋相關(guān)規(guī)定，證券糾紛代表人訴訟分為普通代表人訴訟和特別代表人訴訟兩類，特別代表人訴訟的啟動(dòng)與運(yùn)行，目前會(huì)涉及到證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)中的中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱“投服中心”)、證券投資者投?；?以下簡(jiǎn)稱“投?；稹?、中國(guó)證券登記結(jié)算公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)、證券交易所等相關(guān)單位。為保證特別代表人訴訟平穩(wěn)運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)高度重視，全力支持和配合人民法院做好司法解釋實(shí)施工作。

　　為及時(shí)推動(dòng)特別代表人訴訟付諸實(shí)施，證監(jiān)會(huì)當(dāng)日發(fā)布《通知》，對(duì)投保機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)單位參加特別代表人訴訟行為進(jìn)行總體規(guī)范，重點(diǎn)對(duì)會(huì)系統(tǒng)投保機(jī)構(gòu)范圍、參與特別代表人訴訟原則、工作保障機(jī)制、協(xié)調(diào)合作機(jī)制、工作紀(jì)律等進(jìn)行規(guī)定。投服中心專門發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》，重點(diǎn)就案件選擇機(jī)制、訴訟代表人和投資者在訴訟中的權(quán)利義務(wù)、訴訟活動(dòng)重要環(huán)節(jié)規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。

　　焦津洪說(shuō)，其他系統(tǒng)單位將結(jié)合各自優(yōu)勢(shì)依法積極提供司法協(xié)助工作。中國(guó)結(jié)算、證券交易所等系統(tǒng)單位，按照證券集體訴訟制度安排，從自身職能和優(yōu)勢(shì)出發(fā)，按照司法協(xié)助程序積極配合人民法院在集體訴訟過(guò)程中相關(guān)工作，在數(shù)據(jù)分析、證據(jù)核查、通知公告、損失計(jì)算及賠償金分配等方面提供支持配合。

　　證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)投保機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)單位參加證券集體訴訟工作監(jiān)督，確保各系統(tǒng)單位勤勉盡責(zé)，積極作為，依法對(duì)司法審判活動(dòng)提供支持和服務(wù)保障。對(duì)徇私舞弊、嚴(yán)重失職造成投資者損失的行為，證監(jiān)會(huì)將依法依規(guī)追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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