證監(jiān)會(huì)就證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法公開征求意見

　　證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見。

　　管理辦法將相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務(wù)和基金投資顧問業(yè)務(wù)整合為證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)，并具體劃分為證券投資顧問業(yè)務(wù)、基金投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等類別。

　　與此同時(shí)，管理辦法明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者注冊(cè)，并依據(jù)上位法的規(guī)定，明確了具體準(zhǔn)入要求和申請(qǐng)審批程序。

　　管理辦法還要求投資咨詢機(jī)構(gòu)健全合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；建立以機(jī)構(gòu)為主體提供服務(wù)的業(yè)務(wù)組織方式；完善人員管理和行為規(guī)范要求，嚴(yán)格從業(yè)人員和高管人員資質(zhì)管理等。

　　證監(jiān)會(huì)表示，投資咨詢業(yè)務(wù)在消除資本市場(chǎng)信息不對(duì)稱、促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化分工、加強(qiáng)投資者教育等方面有積極作用。同時(shí)，由于市場(chǎng)快速發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境變化，投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展中也暴露出一些突出問題，有必要根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章，對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面規(guī)范，以保障行業(yè)長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展。（記者劉慧）

　　轉(zhuǎn)自：新華社

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