《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》發(fā)布

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)近日已批準(zhǔn)上海證券交易所開(kāi)展股票期權(quán)交易試點(diǎn)，試點(diǎn)產(chǎn)品為上證50ETF期權(quán)，正式上市交易日為2015年2月9日。

　　同日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），自公布之日起施行。

　　《試點(diǎn)辦法》共30條，包括“股票期權(quán)交易場(chǎng)所和結(jié)算機(jī)構(gòu)”、“證券公司和期貨公司與股票期權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)資格”等五方面內(nèi)容。《指引》共34條，包括“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)要求”，“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)、做市及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股票期權(quán)的有關(guān)要求”等三方面內(nèi)容。

　　《試點(diǎn)辦法》在征求意見(jiàn)期間共收到意見(jiàn)建議31條，主要集中在三個(gè)方面：一是與條款直接相關(guān)的意見(jiàn)，除涉及交叉持牌和產(chǎn)品細(xì)節(jié)的意見(jiàn)外，《試點(diǎn)辦法》對(duì)第2條、第12條及第18條等個(gè)別條文的文字表述做了調(diào)整；二是涉及整個(gè)衍生品市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)的意見(jiàn)，不屬于《試點(diǎn)辦法》范圍，證監(jiān)會(huì)將在后續(xù)工作中持續(xù)研究完善；三是與產(chǎn)品方案細(xì)節(jié)相關(guān)的意見(jiàn)，在《指引》和所司業(yè)務(wù)規(guī)則已有明確規(guī)定，無(wú)需在《試點(diǎn)辦法》中重復(fù)規(guī)定。

　　《指引》在征求意見(jiàn)期間共收到意見(jiàn)建議36條，主要集中在兩個(gè)方面：一是建議明確允許期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司參與期權(quán)做市業(yè)務(wù)。經(jīng)研究，已在《指引》中明確符合條件的期貨公司，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其子公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；二是建議交易所在配套自律規(guī)則或指引文件中，對(duì)《指引》中提及的中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議等事項(xiàng)進(jìn)行細(xì)化，明確具體要求，此部分意見(jiàn)已轉(zhuǎn)交交易所在相關(guān)規(guī)則中予以明確。除前述兩方面意見(jiàn)外，對(duì)部分涉及《指引》文字表述的意見(jiàn)，《指引》已進(jìn)行相應(yīng)修訂。

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