編者按：1月18日，工信部印發(fā)了《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過(guò)兼并重組等方式實(shí)施產(chǎn)能置換有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），明確了電解鋁企業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施的具體要求。日前，工信部又針對(duì)該《通知》發(fā)布解讀性文件，詳細(xì)解讀了電解鋁企業(yè)在實(shí)施產(chǎn)能置換中的相關(guān)事項(xiàng)。
（圖片來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)） 為什么要繼續(xù)實(shí)施電解鋁產(chǎn)能置換？
為嚴(yán)管嚴(yán)控電解鋁新增產(chǎn)能，2017年3月~10月，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合開展了清理整頓電解鋁行業(yè)違法違規(guī)項(xiàng)目專項(xiàng)行動(dòng)，違法違規(guī)新增產(chǎn)能已經(jīng)全部關(guān)停，電解鋁行業(yè)產(chǎn)能盲目擴(kuò)張勢(shì)頭得到遏制，避免了可能出現(xiàn)的新一輪產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。但隨著電解鋁行業(yè)效益明顯好轉(zhuǎn)，大量已停產(chǎn)、停建的違法違規(guī)項(xiàng)目仍有復(fù)產(chǎn)、復(fù)建的沖動(dòng)，行業(yè)向好發(fā)展基礎(chǔ)尚不牢固，仍有必要在一段時(shí)間繼續(xù)堅(jiān)持嚴(yán)管嚴(yán)控新增產(chǎn)能，實(shí)施產(chǎn)能等量或減量置換（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)能置換），以避免電解鋁產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)再次顯現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)電解鋁控制總量、優(yōu)化存量、供需動(dòng)態(tài)平衡的目標(biāo)。
《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過(guò)兼并重組等方式實(shí)施產(chǎn)能置換有關(guān)事項(xiàng)的通知》與原產(chǎn)能置換辦法是什么關(guān)系？
為指導(dǎo)各地做好產(chǎn)能置換工作，工業(yè)和信息化部2015年發(fā)布了《部分產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法》（工信部產(chǎn)業(yè)〔2015〕127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱127號(hào)文），2017年印發(fā)了《關(guān)于企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部電解鋁產(chǎn)能跨省置換工作的通知》（工信廳原〔2017〕101號(hào)，以下簡(jiǎn)稱101號(hào)文）進(jìn)一步簡(jiǎn)化產(chǎn)能置換程序。《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過(guò)兼并重組等方式實(shí)施產(chǎn)能置換有關(guān)事項(xiàng)的通知》是對(duì)127號(hào)文和101號(hào)文的進(jìn)一步修訂和完善?！锻ㄖ犯鶕?jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》（國(guó)發(fā)〔2010〕27號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕14號(hào)）要求，突出通過(guò)兼并重組等市場(chǎng)化、法治化方式推動(dòng)企業(yè)實(shí)施產(chǎn)能置換，充分體現(xiàn)了“放、管、服”精神。《通知》自2018年1月1日起施行，同時(shí)，127號(hào)文件和101號(hào)文件將不再執(zhí)行。
哪些項(xiàng)目建設(shè)必須實(shí)施電解鋁產(chǎn)能置換？
為避免個(gè)別新增電解鋁項(xiàng)目以新材料、鋁加工等名義，逃避產(chǎn)能置換，《通知》規(guī)定，凡包含電解工序生產(chǎn)鋁液、鋁錠等的建設(shè)項(xiàng)目，均必須實(shí)施電解鋁產(chǎn)能置換，即“建設(shè)電解槽、就須置換”。另外，《通知》施行前已啟動(dòng)但尚未完成產(chǎn)能置換公告的電解鋁建設(shè)項(xiàng)目，要按照本《通知》規(guī)定開展工作。
哪些電解鋁產(chǎn)能可以用于產(chǎn)能置換？
《通知》明確可用于置換的產(chǎn)能須為以下2種，一是工業(yè)和信息化部以及省級(jí)人民政府完成任務(wù)公告（以下統(tǒng)稱“淘汰公告”）的淘汰產(chǎn)能?！锻ㄖ费赜?27號(hào)文相關(guān)做法，淘汰產(chǎn)能可有條件地用于不同類別項(xiàng)目的產(chǎn)能置換，其中，2011年及以后關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能可用于落實(shí)《國(guó)家發(fā)展改革委工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)鋼鐵、電解鋁、船舶行業(yè)違規(guī)項(xiàng)目清理意見的通知》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2015〕1494號(hào)，以下簡(jiǎn)稱1494號(hào)文）文件處理意見的建設(shè)項(xiàng)目，2013年及以后關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能可用于2013年5月之后的建設(shè)項(xiàng)目。二是合規(guī)產(chǎn)能。合規(guī)產(chǎn)能須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資項(xiàng)目審批管理要求，必須是在2017年國(guó)務(wù)院國(guó)資委、各省級(jí)人民政府上報(bào)國(guó)務(wù)院的項(xiàng)目清單內(nèi)，也包括2017年10月后按照127號(hào)文件以及本《通知》要求經(jīng)產(chǎn)能置換建設(shè)的合規(guī)產(chǎn)能。
《通知》明確在上述2種產(chǎn)能范圍內(nèi)，有3類產(chǎn)能不能用于置換，一是已超過(guò)國(guó)家明令淘汰期限（鋁自焙電解槽及100kA以下預(yù)焙槽須2011年底前淘汰，160kA以下電解槽須2015年底前淘汰）的落后產(chǎn)能，無(wú)論是否列入淘汰公告，都不得參與產(chǎn)能置換；二是2013年前關(guān)停的產(chǎn)能原則上不得用于置換，但2011年、2012年關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能可按照《通知》第三條要求，用于1494號(hào)文的相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目；三是2011年~2017年關(guān)停并列入淘汰公告的產(chǎn)能須在2018年12月31日前完成產(chǎn)能置換，逾期將不得用于置換，以加速淘汰產(chǎn)能盡快退出，提高產(chǎn)能指標(biāo)利用效率，未列入淘汰公告、符合《通知》相關(guān)要求的其他退出產(chǎn)能不受此限制。
采用何種方式實(shí)施電解鋁產(chǎn)能置換？
《通知》明確通過(guò)兼并重組、同一實(shí)際控制人企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部產(chǎn)能轉(zhuǎn)移、產(chǎn)能指標(biāo)交易3種方式實(shí)施產(chǎn)能置換。其中，產(chǎn)能指標(biāo)交易沿用了127號(hào)文的相關(guān)做法，兼并重組和同一實(shí)際控制人企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部產(chǎn)能轉(zhuǎn)移主要是按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》（國(guó)發(fā)〔2010〕27號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕14號(hào)）要求，在嚴(yán)格執(zhí)行兼并重組流程，落實(shí)資產(chǎn)債務(wù)處置、職工安置的責(zé)任主體及部門職責(zé)的基礎(chǔ)上開展產(chǎn)能置換，通過(guò)市場(chǎng)化、法治化手段促使企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，避免因企業(yè)退出引發(fā)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和人員安置不到位等問題。
產(chǎn)能置換的主要程序是如何設(shè)置的？
為更好體現(xiàn)企業(yè)為主體，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，解決產(chǎn)能跨省置換難問題，《通知》規(guī)定，在產(chǎn)能退出環(huán)節(jié)，通過(guò)兼并重組、同企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部產(chǎn)能轉(zhuǎn)移等實(shí)施的，須按照國(guó)務(wù)院相關(guān)兼并重組文件要求解決資產(chǎn)債務(wù)處置、職工安置等問題，退出產(chǎn)能企業(yè)僅需向轉(zhuǎn)出地省級(jí)工業(yè)主管部門提交轉(zhuǎn)出報(bào)告；通過(guò)產(chǎn)能指標(biāo)交易實(shí)施的，退出產(chǎn)能由轉(zhuǎn)出地省級(jí)工業(yè)主管部門公示、公告，以監(jiān)督退出企業(yè)切實(shí)履行資產(chǎn)債務(wù)處置和人員安置工作。在產(chǎn)能置換方案環(huán)節(jié)，3種方式均要求由建設(shè)項(xiàng)目所在地省級(jí)工業(yè)主管部門負(fù)責(zé)審核、公示、公告產(chǎn)能置換方案。
產(chǎn)能置換中項(xiàng)目建設(shè)和產(chǎn)能退出的時(shí)間節(jié)點(diǎn)如何考慮？
為確保產(chǎn)能置換政策落實(shí)到位，《通知》要求產(chǎn)能置換方案公告前，新建項(xiàng)目不得備案，在建項(xiàng)目不得復(fù)建。為避免“先拆后建”可能導(dǎo)致的市場(chǎng)供應(yīng)缺口和加重企業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力，保障行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行，電解鋁建設(shè)項(xiàng)目在產(chǎn)能置換方案公告后，項(xiàng)目建設(shè)與退出產(chǎn)能拆除可同步進(jìn)行，但在新建項(xiàng)目投產(chǎn)或者已建成項(xiàng)目復(fù)產(chǎn)時(shí)，退出項(xiàng)目必須達(dá)到拆除動(dòng)力裝置（變壓器、整流器）、封存電解槽、限期拆除等相關(guān)淘汰要求，不具備重啟條件，堅(jiān)決杜絕產(chǎn)能疊加問題。在產(chǎn)能置換方案的制定、審核及實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)企業(yè)和政府部門應(yīng)嚴(yán)格按照上述要求開展工作。
產(chǎn)能置換工作各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體如何劃分？
產(chǎn)能置換工作的主體是企業(yè)，由電解鋁項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)、退出產(chǎn)能企業(yè)自愿協(xié)商、市場(chǎng)化運(yùn)作，政府做好監(jiān)管和服務(wù)。為確保產(chǎn)能置換工作落實(shí)到位，《通知》明確了各方的權(quán)責(zé)，其中，退出產(chǎn)能企業(yè)是按期拆除退出設(shè)備的實(shí)施主體，是獲得兼并重組收益以及指標(biāo)交易經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)氖芤嬷黧w和資產(chǎn)債務(wù)處置、人員安置的責(zé)任主體。項(xiàng)目建設(shè)所在地的省級(jí)工業(yè)主管部門是產(chǎn)能置換方案審核和監(jiān)管落實(shí)的責(zé)任主體，退出產(chǎn)能所在地的省級(jí)工業(yè)主管部門是監(jiān)督退出產(chǎn)能拆除到位的責(zé)任主體。
工業(yè)和信息化部將強(qiáng)化產(chǎn)能置換工作的事中事后監(jiān)管，指導(dǎo)各地產(chǎn)能置換工作，推動(dòng)社會(huì)監(jiān)督，依法依規(guī)對(duì)不符合要求的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施嚴(yán)格整頓。（于璐）
轉(zhuǎn)自：中國(guó)有色金屬報(bào)
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