券商第三方接入細(xì)則釀變 方案最快或下月實(shí)行

　　繼上周地方證監(jiān)局向券商征求第三方平臺(tái)準(zhǔn)入意見后，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者最新獲悉，目前準(zhǔn)入細(xì)則的征求意見已結(jié)束，初步方案亦已上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

　　這次是證監(jiān)會(huì)征求意見，之前協(xié)會(huì)提出的細(xì)則，實(shí)施可能性不大了。這次是證監(jiān)會(huì)重新牽頭征求意見。一位接近監(jiān)管層人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

　　今年6月份，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》，明確證券公司接入外部信息系統(tǒng)需經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)證，以進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　“7月份，協(xié)會(huì)又再次重申，召開了券商培訓(xùn)會(huì)。要求新接入的外部信息系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)備，也明確了一些接入方式，比如券商租用、購買方式。”一位券商人士表示。

　　按照原計(jì)劃，中證協(xié)從8月份開始接受證券公司外部介入信息系統(tǒng)認(rèn)證評(píng)估申請，但后續(xù)一直毫無進(jìn)展。直至最近，證監(jiān)會(huì)才再次進(jìn)行第三方平臺(tái)的接入準(zhǔn)則細(xì)則。

　　目前尚未形成最終方案，不過根據(jù)券商提交的意見來看，較為謹(jǐn)慎與保守?！坝械慕ㄗh比較保守，有大券商提出的意見為完全封閉第三方平臺(tái)?！鄙鲜鼋咏O(jiān)管層的人士透露。

　　讓券商對(duì)第三方接入平臺(tái)如此謹(jǐn)慎的原因，部分或源于此前對(duì)場外配資的大清理。由于部分違規(guī)場外配資通過第三方數(shù)據(jù)端口接入，在監(jiān)管層清理配資中，第三方交易系統(tǒng)也受到全面清查。同花順、恒生電子被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。為此，同花順關(guān)閉了其配資系統(tǒng)。

　　不過，嚴(yán)查配資對(duì)第三方平臺(tái)的影響仍在蔓延。9月10日，華泰證券公告稱計(jì)劃于9月25日收市后，暫停提供同花順等第三方手機(jī)交易軟件的委托服務(wù)。

　　隨后，中信證券、中信建投也相繼暫停了同花順等第三方手機(jī)交易軟件。不過，記者了解到，目前也僅有這三家對(duì)第三方平臺(tái)軟件進(jìn)行了全面暫停。

　　各界都在期待第三方準(zhǔn)入細(xì)則的出臺(tái)。一位券商人士告訴記者，方案最快或于下月正式實(shí)行。在停滯數(shù)月后，終于有了進(jìn)展。盡管最終方案尚未出臺(tái)，但實(shí)際上多數(shù)券商人士猜測方案或偏保守。

　　“我覺得監(jiān)管層會(huì)比較慎重。”深圳一家券商高管認(rèn)為。但如果一旦全面禁止，將會(huì)對(duì)券商行業(yè)產(chǎn)生較大影響。

　　“目前證券公司外部接入平臺(tái)的用戶群體已相當(dāng)龐大，但關(guān)于第三方接入平臺(tái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未出臺(tái)明確的監(jiān)管政策。如果政策直接切斷，市場當(dāng)中多數(shù)投資者將無法交易，對(duì)股市必然產(chǎn)生巨大波動(dòng)，而且會(huì)產(chǎn)生巨大社會(huì)影響。”同花順人士對(duì)此認(rèn)為。

　　如果不允許第三方平臺(tái)接入，則意味著所有券商都要自行開發(fā)手機(jī)APP，這需要大量的投入，尤其對(duì)于中小券商來說。

　　上海一家券商營業(yè)部人士就向記者表示，“這個(gè)工程很大，不僅前期開發(fā)后續(xù)還有很多服務(wù)。而且開發(fā)得不一樣，也可能會(huì)產(chǎn)生問題。”

　　不過也有券商人士較為樂觀?！拔艺J(rèn)為對(duì)券商的影響應(yīng)該不會(huì)很大，不過互聯(lián)網(wǎng)導(dǎo)流就不好做了?！鄙钲谝患抑行腿倘耸空J(rèn)為，“其實(shí)小券商可以請專業(yè)機(jī)構(gòu)代為開發(fā)自己的APP，這是合規(guī)的?！?/p>

　　對(duì)大券商來說，暫停第三方平臺(tái)也是進(jìn)行戰(zhàn)略布局的好時(shí)機(jī)?！巴５舻谌剑源税l(fā)展自己的手機(jī)客戶端。未來還可以在手機(jī)客戶端上進(jìn)行自家金融產(chǎn)品的銷售?！鄙虾Ｒ晃粯I(yè)內(nèi)人士表示。

　　“行業(yè)在創(chuàng)新過程中不斷規(guī)范新生事物，屬正常規(guī)律，不會(huì)因此而改變創(chuàng)新發(fā)展。”一家中小型券商副總認(rèn)為。

　　不過，值得注意的是，上周細(xì)則的征求意見僅局限在少數(shù)大券商，并且第三方平臺(tái)尚不在咨詢范圍之內(nèi)。不過記者了解到，作為第三方平臺(tái)的同花順目前也主動(dòng)準(zhǔn)備了一些建議。

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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