中國(guó)結(jié)算修訂發(fā)布 結(jié)算銀行證券資金結(jié)算管理辦法

　　中國(guó)結(jié)算12月15日發(fā)布了修訂后的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法2016 年修訂版》以下簡(jiǎn)稱《辦法》，并于2017年1月1日開(kāi)始正式實(shí)施。

　　中國(guó)結(jié)算表示，鑒于《辦法》提高了結(jié)算銀行的資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，為實(shí)現(xiàn)新舊辦法平穩(wěn)過(guò)渡、保證結(jié)算資金匯劃業(yè)務(wù)持續(xù)開(kāi)展，對(duì)于暫達(dá)不到資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有結(jié)算銀行，原則上允許該銀行繼續(xù)開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)，并自《辦法》實(shí)施之日起，給予三年過(guò)渡期。

　　《辦法》明確，證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)包括結(jié)算備付金專用存款賬戶涉及的資金業(yè)務(wù)、A股新股發(fā)行驗(yàn)資專戶涉及的資金業(yè)務(wù)、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行專戶涉及的資金業(yè)務(wù)、派息專戶涉及的資金業(yè)務(wù)等與公司行為有關(guān)的資金業(yè)務(wù)，以及經(jīng)中國(guó)結(jié)算批準(zhǔn)的跨境資金結(jié)算、期權(quán)資金結(jié)算等其他業(yè)務(wù)。

　　商業(yè)銀行申請(qǐng)中國(guó)結(jié)算的結(jié)算銀行資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備“建立完善的內(nèi)部控制制度，符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等規(guī)定”；“總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在1000億元人民幣以上，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利”等九方面條件。

　　《辦法》同時(shí)明確，結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)中國(guó)結(jié)算驗(yàn)資專戶和網(wǎng)下發(fā)行專戶中的資金進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)算銀行應(yīng)確保中國(guó)結(jié)算對(duì)資金結(jié)算賬戶資金的安全、及時(shí)、準(zhǔn)確劃撥，并應(yīng)對(duì)證券結(jié)算資金動(dòng)態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理工作。

　　此外，《辦法》明確，中國(guó)結(jié)算對(duì)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考評(píng)，綜合考核其開(kāi)展證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性與準(zhǔn)確性。考評(píng)方式可以為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合。考評(píng)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)檔次。

　　結(jié)算銀行如果出現(xiàn)“違反與中國(guó)結(jié)算簽訂的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的協(xié)議或中國(guó)結(jié)算關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的任何規(guī)定”等十種情況中的其中一種的，中國(guó)結(jié)算可對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)防范及自律管理措施，具體包括口頭警告、書(shū)面警示等12種。

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