《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見

　　記者日前從證監(jiān)會(huì)獲悉，為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實(shí)現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，研究制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》（簡(jiǎn)稱《裁量基本規(guī)則》），并向社會(huì)公開征求意見。

　　據(jù)介紹，《裁量基本規(guī)則》共26條， 主要包括以下內(nèi)容：一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

　　二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

　　三是結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。結(jié)合《行政處罰法》等法律法規(guī)和2022年國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》等文件要求，明確推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

　　記者注意到，在裁量階次劃分上，《裁量基本規(guī)則》明確，對(duì)罰款有一定幅度的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，根據(jù)違法行為類型的性質(zhì)、構(gòu)成、特點(diǎn)等情況，一般按照以下百分比上下浮動(dòng)10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。其中，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30%以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30%以上、60%以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。

　　《裁量基本規(guī)則》還明確了從重處罰的情形，包括嚴(yán)重違反市場(chǎng)公開公平公正原則，影響資本市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全；嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣；違法行為相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂情形；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身?yè)p害，或者限制執(zhí)法人員人身自由；毀損、偽造、篡改證據(jù)材料；轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)；因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實(shí)施同一類型違法行為等。

　　關(guān)于“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則，《裁量基本規(guī)則》明確，認(rèn)定當(dāng)事人有一個(gè)違法行為的，給予一次行政處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有多個(gè)違法行為，均給予罰款的，罰款數(shù)額累計(jì)計(jì)算。對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范，均應(yīng)當(dāng)給予罰款的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

　　在立體追責(zé)方面，對(duì)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)違法行為同時(shí)構(gòu)成民事侵權(quán)的，依法配合做好民事責(zé)任追究。依法不予處罰的，可以根據(jù)情節(jié)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、通知自律組織依法采取紀(jì)律處分等自律管理措施。（記者 吳黎華）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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