證監(jiān)會出臺指導(dǎo)意見 再壓實券商投行業(yè)務(wù)責(zé)任

　　7月9日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），自公布之日起實行。

　　注冊制試點以來，證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升，但也暴露出不少問題。一些證券公司尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項目遴選不審慎，核查把關(guān)不嚴(yán)格，內(nèi)部控制不完善，“帶病申報”“一查就撤”等問題較為突出，影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。這既有證券公司內(nèi)控意識薄弱、公司治理不健全的原因，也有監(jiān)管機制不完善、監(jiān)管規(guī)則不健全的原因。為此，有必要綜合施策，標(biāo)本兼治，既要針對當(dāng)前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、把關(guān)不嚴(yán)的問題；又要著眼行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展統(tǒng)籌考慮，堅持穩(wěn)中求進(jìn)，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài)，推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為注冊制改革提供堅實保障。

　　《意見》主要工作任務(wù)包括以下五個方面：一是建立健全工作機制，提升監(jiān)管合力；二是完善制度規(guī)則，提升監(jiān)管和執(zhí)業(yè)的規(guī)范化水平；三是全面強化立體追責(zé)，凈化市場生態(tài)；四是做實“三道防線”，強化機構(gòu)內(nèi)部控制；五是完善激勵約束機制，促進(jìn)證券公司主動歸位盡責(zé)。（記者 周琳）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟日報

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