證監(jiān)會就《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》對外公開征求意見

　　輔導制度是《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定的一項重要基礎性制度。一直以來，保薦機構的輔導工作對于提高擬上市企業(yè)規(guī)范運作水平，促進擬上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法制意識方面發(fā)揮了重要作用。

　　為落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）相關要求，進一步規(guī)范輔導相關工作，充分發(fā)揮派出機構屬地監(jiān)管優(yōu)勢，壓實中介機構責任，從源頭提高上市公司質量，積極為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革創(chuàng)造條件，證監(jiān)會起草了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿），現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　征求意見稿在總結各派出機構多年實踐基礎上，突出體現(xiàn)以下原則：一是統(tǒng)一規(guī)范。系統(tǒng)梳理各派出機構的制度和實踐，充分吸收經市場檢驗的成熟做法，對輔導目的、輔導期、驗收方式、驗收期限等輔導制度主要安排進行了規(guī)定，實現(xiàn)規(guī)則適用的統(tǒng)一、協(xié)調，減少自由裁量空間。二是明確定位。輔導工作主要是促進擬上市企業(yè)提高規(guī)范性，促使相關人員樹立正確理念、熟悉規(guī)則及相關情況。輔導驗收是對保薦機構輔導工作開展情況及成效進行評價，不對輔導對象是否符合上市條件進行判斷。因此，輔導驗收不是企業(yè)上市的審核程序。三是高效便民。在細化統(tǒng)一的基礎上，簡化輔導驗收標準、減少不必要程序、明確各環(huán)節(jié)時限，運用信息化手段提升監(jiān)管效能，使市場各方對輔導監(jiān)管工作形成合理預期。

　　征求意見時間為一個月。歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據公開征求意見情況，進一步完善后盡快發(fā)布實施。

　　轉自：證監(jiān)會網站

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