證券業(yè)雙向開放提速 外資補(bǔ)“資質(zhì)”內(nèi)資忙“跨境”


中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)   時間:2024-03-07





  近年來,隨著資本市場不斷對外開放,吸引了不少外資機(jī)構(gòu)來華展業(yè)興業(yè),作為國內(nèi)證券行業(yè)的新力量——外資券商正加速在華布局、拓展業(yè)務(wù)范圍、提升服務(wù)質(zhì)量。同時,內(nèi)資券商跨境業(yè)務(wù)發(fā)展也不斷提速,存量規(guī)模已超萬億元。


  外資券商持續(xù)補(bǔ)全業(yè)務(wù)資質(zhì)


  3月1日晚間,上海證監(jiān)局核準(zhǔn)摩根士丹利證券(中國)有限公司變更業(yè)務(wù)范圍,一是增加證券投資咨詢業(yè)務(wù);二是將“債券(包括政府債券、公司債券)的自營”變更為“證券自營”。同時,上海證監(jiān)局也表示,摩根士丹利證券(中國)有限公司應(yīng)當(dāng)為證券投資咨詢、證券自營業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所。


  同日,證監(jiān)會也對匯豐前海證券有限責(zé)任公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格事項提出反饋意見,一是需要補(bǔ)充說明公司2023年經(jīng)營業(yè)績,包括各項業(yè)務(wù)收入、利潤情況,就公司是否符合“現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好”進(jìn)行論證。二是需要補(bǔ)充說明公司QDIE產(chǎn)品的投資標(biāo)的、業(yè)績及風(fēng)險情況及上述資質(zhì)獲批情況。


  2月9日,證監(jiān)會對花旗環(huán)球金融控股有限公司設(shè)立獨資證券公司花旗證券(中國)有限公司申請文件提出反饋意見,涉及六項內(nèi)容,包括財務(wù)狀況、信用評級及展望以及更新近三年證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國際排名情況等。


  目前,國內(nèi)外資控股券商共有9家,并且隊伍還在持續(xù)擴(kuò)充。渣打證券計劃于今年上半年正式展業(yè),還有18家擁有外資背景的券商正在排隊申請設(shè)立。


  中信建投非銀金融行業(yè)首席分析師趙然表示:“伴隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展、資本市場的不斷完善,我國持續(xù)擴(kuò)大金融對外開放力度,在銀行、保險、券商、公募基金等眾多行業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域逐漸放寬外資機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入要求,越來越多的外資金融機(jī)構(gòu)以合資公司和獨資公司等多種形式參與我國金融市場,為相關(guān)行業(yè)帶來了更加多元的產(chǎn)品服務(wù)和經(jīng)營理念。”


  外資參控股券商在華展業(yè)持續(xù)完善業(yè)務(wù)體系,補(bǔ)全業(yè)務(wù)資質(zhì),進(jìn)一步增強(qiáng)自身競爭力。近日,深圳證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《深圳證券營業(yè)部2024年1月數(shù)據(jù)》顯示,深圳證券分支機(jī)構(gòu)2024年1月份營業(yè)收入排名第一的營業(yè)部正是來自匯豐前海證券有限責(zé)任公司的前海營業(yè)部,營業(yè)收入為4842.27萬元,超越眾多內(nèi)資券商的“老牌強(qiáng)隊”營業(yè)部。


  中國銀河研究院策略分析師、團(tuán)隊負(fù)責(zé)人楊超在接受《證券日報》記者采訪時表示:“外資券商通常擁有先進(jìn)的技術(shù)與豐富的管理經(jīng)驗,能夠增強(qiáng)市場競爭力,雖然目前規(guī)模占比不大,但未來或?qū)⒁欢ǔ潭葲_擊國內(nèi)現(xiàn)有券商競爭格局。這也進(jìn)一步要求內(nèi)資券商提升自身管理水平以提高核心競爭力?!?/p>


  內(nèi)資券商 加速跨境業(yè)務(wù)發(fā)展


  隨著“引進(jìn)來”的持續(xù)加速,內(nèi)資券商“走出去”也正奮蹄疾馳。當(dāng)前,獲得跨境業(yè)務(wù)試點資格并實際展業(yè)的券商共有10家,包括中信證券、海通證券、國泰君安、華泰證券、招商證券、廣發(fā)證券、中金公司、中信建投、中國銀河、申萬宏源證券。此外,東方證券具有結(jié)售匯(外匯)業(yè)務(wù)資格并實際展業(yè)。


  根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會向券商最新下發(fā)的《場外業(yè)務(wù)運行情況通報》顯示,截至2023年11月末,券商開展的跨境業(yè)務(wù)存量規(guī)模突破1萬億元,為10214.09億元(不包括跨境ETF做市業(yè)務(wù)、結(jié)售匯業(yè)務(wù))。其中,跨境場外衍生品存量規(guī)模達(dá)8254.27億元,占比達(dá)81%。同時,分層、分化情況同樣適用于跨境業(yè)務(wù),跨境業(yè)務(wù)規(guī)模排名前3名的試點券商(中信證券、華泰證券、國泰君安)合計規(guī)模占比達(dá)72.67%。


  3月1日,廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局分別發(fā)布了《證券公司參與粵港澳大灣區(qū)跨境理財通業(yè)務(wù)問答》,明確了券商業(yè)務(wù)辦理流程,包括內(nèi)地券商可自主選擇一家港澳券商作為合作券商(試點初期,內(nèi)地券商僅可選擇一家港澳券商合作,后續(xù)擬允許與多家港澳券商合作)等。


  對于國內(nèi)券商從事跨境業(yè)務(wù)的優(yōu)勢,楊超告訴記者:“一方面,內(nèi)資券商在國內(nèi)擁有龐大的客戶基礎(chǔ),跨境業(yè)務(wù)拓展能夠滿足國內(nèi)客戶“出海”投資的多元化需求,這包括日益增長的實體經(jīng)濟(jì)境外融資需求及境內(nèi)居民財富管理和全球資產(chǎn)配置的需求,在拓寬券商的收入來源的同時能夠提升券商在市場中的競爭力。另一方面,開展跨境業(yè)務(wù)能夠順應(yīng)金融機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展趨勢,有助于分散單一市場風(fēng)險。內(nèi)資券商通常享有政策等多方面的支持,有助于更順利地進(jìn)入國際市場,實現(xiàn)穩(wěn)健和可持續(xù)的發(fā)展?!保ㄓ浾?周尚伃)



  轉(zhuǎn)自:證券日報

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