第二批10家在審企業(yè)抽查名單出爐

　　IPO在審企業(yè)財務(wù)專項檢查工作自查階段日前結(jié)束。昨日，第二批10家在審企業(yè)抽查名單通過抽簽方式產(chǎn)生。自財務(wù)專項檢查開展以來，共有268家在審企業(yè)撤單。

　　根據(jù)工作安排，這部分主動撤單企業(yè)自終止審查之日起，若在一年內(nèi)重新申請IPO，仍然需要根據(jù)本次財務(wù)專項檢查的有關(guān)要求履行自查義務(wù)，在申報IPO申請材料時應(yīng)同時提交財務(wù)自查報告。證監(jiān)會對此類企業(yè)申請按本次專項檢查確定的方式進行抽查。

　　10家抽查企業(yè)名單誕生

　　根據(jù)IPO財務(wù)專項檢查工作部署，需要在延期提交自查報告的企業(yè)中抽取10家進行抽查。

　　據(jù)了解，在3月31日前中止審查的107家企業(yè)中，共有12家提交了自查報告，其中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為3家、6家、3家。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，自4月份以來，提交自查報告的只有12家企業(yè)，抽取的樣本數(shù)量較少，此次抽取不再按板塊、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)紀錄等分類抽取。

　　昨日下午，在數(shù)十家媒體監(jiān)督下，由中國證券業(yè)協(xié)會負責人從12家企業(yè)中隨機抽取出兩家企業(yè)，即上海潤欣科技股份有限公司、北京耐威科技股份有限公司兩家公司，除該兩家企業(yè)外，金龍精密銅管集團股份有限公司、中國郵政速遞物流股份有限公司、重慶銀行股份有限公司、海寧聯(lián)豐磁業(yè)股份有限公司、廣東超訊通信技術(shù)股份有限公司、上海全筑建筑裝飾集團股份有限公司、中航文化股份有限公司、寧波精達成形裝備股份有限公司、重慶再升科技股份有限公司、北京麒麟網(wǎng)文化股份有限公司等10家企業(yè)均進入第二批抽查名單。

　　據(jù)悉，對于在IPO財務(wù)專項檢查過程中主動申請終止審查的企業(yè)，為防止少數(shù)企業(yè)借撤回之名規(guī)避財務(wù)自查義務(wù)，根據(jù)《關(guān)于做好首次公開發(fā)行股票公司2012年度財務(wù)報告專項檢查工作的通知》以下簡稱《通知》規(guī)定納入本次自查范圍的企業(yè)，在本次財務(wù)專項檢查期間提交終止審查申請的，自終止審查之日起一年內(nèi)再次申報IPO時，仍然需要根據(jù)本次財務(wù)專項檢查的有關(guān)要求履行自查義務(wù)，在申報IPO申請材料時應(yīng)同時提交財務(wù)自查報告。證監(jiān)會對此類企業(yè)申請按本次專項檢查確定的方式進行抽查。

　　該發(fā)言人表示，對于2013年3月31日之后新申報IPO的企業(yè)，保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所等應(yīng)對照根據(jù)《通知》要求，重點關(guān)注可能造成粉飾業(yè)績或財務(wù)造假的12個重點事項，并采取切實有效的手段核查主要財務(wù)指標是否存在重大異常，在走訪相關(guān)政府部門、銀行、重要客戶及供應(yīng)商時保持必要的獨立性，以印證發(fā)行人財務(wù)信息的真實性。

　　同時，發(fā)行人在承諾函中應(yīng)對是否存在相關(guān)事項予以說明；保薦機構(gòu)在證券發(fā)行保薦書中應(yīng)對上述要求的落實情況作專項說明；會計師事務(wù)所應(yīng)對重點事項予以充分關(guān)注，并在審計工作中有所體現(xiàn)。中國證監(jiān)會將進一步總結(jié)本次專項檢查的經(jīng)驗，強化財務(wù)信息披露和中介機構(gòu)履職盡責的要求，并出臺相關(guān)文件予以規(guī)范。

　　不斷提高首發(fā)信披質(zhì)量

　　據(jù)介紹，首次公開發(fā)行在審企業(yè)財務(wù)專項檢查工作開展以來，截至5月31日，發(fā)行人及中介機構(gòu)專項自查工作已全部完成。目前第一批三十家企業(yè)的抽查工作也已基本完成。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，IPO財務(wù)專項檢查自查報告延期提交的最終截止日為2013年5月31日。

　　統(tǒng)計顯示，4月1日至5月31日期間，證監(jiān)會共收到106家企業(yè)提交終止審查的申請，其中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為28家、50家、28家。加上3月31日前提交終止審查申請的162家企業(yè)，自財務(wù)專項檢查工作開展以來，共有268家企業(yè)提交終止審查申請，證監(jiān)會根據(jù)《行政許可實施程序規(guī)定》對有關(guān)申請做出了終止審查決定。

　　據(jù)悉，此次財務(wù)專項檢查，旨在推動發(fā)行人和中介機構(gòu)提高誠信意識，真實、客觀反映企業(yè)實際情況，嚴格遵守首發(fā)各項規(guī)則要求。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，本次專項檢查工作效果已初步顯現(xiàn)，中介機構(gòu)風(fēng)險防范意識明顯加強。證監(jiān)會將適時總結(jié)本次專項檢查積累的經(jīng)驗和做法，納入未來優(yōu)化規(guī)則體系之中，融入發(fā)行監(jiān)管實務(wù)中去，形成常態(tài)性要求和長效機制，不斷提升首發(fā)信息披露質(zhì)量。（馬婧妤 郭玉志）

來源：上海證券報

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