專利大國(guó)下，為何中小科技企業(yè)創(chuàng)新力不強(qiáng)？

　　從專利的角度看，我國(guó)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的現(xiàn)狀近年來(lái)不斷凸顯，主要表現(xiàn)為高質(zhì)量專利匱乏，專利質(zhì)量增長(zhǎng)嚴(yán)重落后于專利數(shù)量增長(zhǎng)速度。

　　科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新特別是顛覆性技術(shù)上具有先天優(yōu)勢(shì)，是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的組成部分。

　　國(guó)家對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展歷來(lái)都非常重視。早在1999年，國(guó)家就設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，通過(guò)直接撥款資助、貸款貼息和資本金投入等三種方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行扶持?！?ldquo;十三五”規(guī)劃綱要》也進(jìn)一步要求“支持科技型中小企業(yè)健康發(fā)展”。在各項(xiàng)政策扶持下，我國(guó)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。然而，從專利的角度看，我國(guó)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的現(xiàn)狀近年來(lái)不斷凸顯，主要表現(xiàn)為高質(zhì)量專利匱乏，專利質(zhì)量增長(zhǎng)嚴(yán)重落后于專利數(shù)量增長(zhǎng)速度。

　　引導(dǎo)方向不夠科學(xué)

　　長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策引導(dǎo)方向是重視專利產(chǎn)出的數(shù)量，而對(duì)專利質(zhì)量則缺少明確的指標(biāo)重視。無(wú)論是在科技型中小企業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新基金評(píng)審，還是職稱評(píng)定、崗位業(yè)績(jī)、研究經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、研究項(xiàng)目結(jié)題等方面，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策的引導(dǎo)方向上都是將專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量作為關(guān)鍵的評(píng)審、考核和績(jī)效指標(biāo)，而對(duì)發(fā)明專利授權(quán)率、專利實(shí)施、專利引用、專利維持率和PCT專利等專利質(zhì)量指標(biāo)并未提出明確的要求，這樣就出現(xiàn)了不少企業(yè)為了資質(zhì)申請(qǐng)和考核而生產(chǎn)專利，研發(fā)人員為了業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定和績(jī)效而創(chuàng)造專利，結(jié)果就是導(dǎo)致大量“問(wèn)題專利”和“垃圾專利”的產(chǎn)出，這些“無(wú)效”和“重復(fù)”專利降低了企業(yè)專利的整體質(zhì)量水平。

　　投入結(jié)構(gòu)不夠成熟

　　在國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金、國(guó)家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金以及各類社會(huì)資本融資支持下，我國(guó)科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)投入總量和力度逐年提高。但是科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出不成熟。一是企業(yè)R&D人員和經(jīng)費(fèi)支出比例上不高。例如，對(duì)于科技型中小企業(yè)活躍的北京市來(lái)說(shuō)，北京高新技術(shù)企業(yè)R&D人員和經(jīng)費(fèi)支出分別只占整個(gè)企業(yè)科技活動(dòng)人員和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的34.3%和35.2%。二是企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上缺乏應(yīng)有的投入。大部分處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的科技型中小企業(yè)內(nèi)部缺少專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)設(shè)置和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才團(tuán)隊(duì)，在技術(shù)產(chǎn)出后，只是委托代理機(jī)構(gòu)為其提供專利撰寫(xiě)和申請(qǐng)服務(wù)，因而企業(yè)對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新管理能力有限，難以形成戰(zhàn)略性和核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)和管理。三是對(duì)基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)應(yīng)用領(lǐng)域的研發(fā)投入較少。由于缺乏專業(yè)的創(chuàng)新管理團(tuán)隊(duì)，又顧慮科技投入風(fēng)險(xiǎn)大、見(jiàn)效慢，因此一些科技型中小企業(yè)只是對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)要求開(kāi)展科研，缺乏對(duì)前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，直接影響結(jié)果就是企業(yè)在創(chuàng)新源頭上缺乏高質(zhì)量技術(shù)。

　　保障體系不夠健全

　　一方面是由于人才隊(duì)伍能力和職業(yè)大環(huán)境的諸多原因，一些專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)和專利事務(wù)所并沒(méi)有把企業(yè)的一些很有用及很有價(jià)值的專利文本寫(xiě)好，造成一些高質(zhì)量專利被“可惜”了。這些可惜專利雖然在開(kāi)始的時(shí)候不是那么有價(jià)值，但可能會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)因素導(dǎo)致一夜之間爆紅，變得很有價(jià)值。另一方面，專利價(jià)值評(píng)估體系不完善，專利價(jià)值普遍被低估，甚至國(guó)外一些聲音都指出中國(guó)不能創(chuàng)新、中國(guó)專利價(jià)值很低。目前，我國(guó)97%以上專利的平均法定賠償額只有8萬(wàn)元，成本高、賠償?shù)?、周期長(zhǎng)、效果差使企業(yè)雖贏了官司，卻丟了市場(chǎng)。對(duì)于規(guī)模和資金都有限的科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，專利維權(quán)成本高和專利侵權(quán)成本低之間的反差降低了它們的創(chuàng)新熱情和對(duì)高質(zhì)量卓越專利創(chuàng)造的積極性。因此，對(duì)在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新中具有先天優(yōu)勢(shì)的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)特別是創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的事業(yè)發(fā)展理應(yīng)受到優(yōu)先支持和格外重視。而增強(qiáng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的核心是促進(jìn)企業(yè)提升專利質(zhì)量水平，進(jìn)行高質(zhì)量專利創(chuàng)造活動(dòng)。

　　基于此，應(yīng)推動(dòng)建立旨在增強(qiáng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的高質(zhì)量專利加速器工程。高質(zhì)量專利加速器是將企業(yè)高質(zhì)量技術(shù)源，經(jīng)高水平專利文本撰寫(xiě)輸出，并通過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評(píng)估體系的引導(dǎo)，在全方位產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障體系的運(yùn)營(yíng)管理下，實(shí)現(xiàn)專利質(zhì)量和專利價(jià)值提升的系統(tǒng)工程。

　　增加高質(zhì)量技術(shù)源的供給

　　增加高質(zhì)量技術(shù)源的供給是提升企業(yè)專利質(zhì)量的核心途徑。一是加強(qiáng)政府政策的支持，在基礎(chǔ)和基礎(chǔ)應(yīng)用研究型基金項(xiàng)目中，加大對(duì)科技型中小企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的資助力度，支持有條件的科技型中小企業(yè)建立前沿技術(shù)創(chuàng)新研究院，承擔(dān)國(guó)家重大科技專項(xiàng)和前沿重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目，培育一批卓越技術(shù)創(chuàng)造領(lǐng)軍企業(yè)；二是指導(dǎo)企業(yè)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理機(jī)制，建立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)和人才隊(duì)伍，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展深入的技術(shù)分析、技術(shù)預(yù)測(cè)、技術(shù)挖掘、技術(shù)保護(hù)和技術(shù)交易，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果管理和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略分析水平；三是鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)利用開(kāi)放式創(chuàng)新模式，與海內(nèi)外大學(xué)和研究院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，利用全球化創(chuàng)新資源，創(chuàng)造與企業(yè)市場(chǎng)需求相適應(yīng)的高水平技術(shù)；四是建立前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)保險(xiǎn)基金，對(duì)科技型中小企業(yè)開(kāi)展前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供保險(xiǎn)服務(wù)，提高企業(yè)對(duì)前沿技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性，減輕企業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)顧慮，營(yíng)造“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的技術(shù)創(chuàng)造氛圍。

　　提高高水平專利文本的產(chǎn)出

　　提高高水平專利文本的產(chǎn)出則需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)和隊(duì)伍體系建設(shè)，定期舉辦專利數(shù)據(jù)庫(kù)培訓(xùn)會(huì)，為職業(yè)專利代理人員特別是涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員提供國(guó)際化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，引導(dǎo)專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)與科技型中小企業(yè)開(kāi)展全程合作，特別是在早期的技術(shù)信息檢索和情報(bào)分析方面，加強(qiáng)專利的檢索、分析、保護(hù)和布局工作，提高國(guó)內(nèi)專利和PCT專利文本撰寫(xiě)能力，有效避免重復(fù)、低質(zhì)量以及被“可惜”專利的產(chǎn)出。支持全國(guó)雙一流大學(xué)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和學(xué)科體系建設(shè)，培養(yǎng)一批懂科學(xué)、懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、懂法律的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)復(fù)合型人才隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量技術(shù)源供給、高水平專利文本產(chǎn)出、高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評(píng)估和全方位專利運(yùn)營(yíng)保障的有機(jī)統(tǒng)一。

　　建立高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評(píng)估體系

　　高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值是高質(zhì)量專利的必然要求，也是促進(jìn)高質(zhì)量專利產(chǎn)出的加速器。目前，關(guān)于專利價(jià)值評(píng)估方式雖然很多，但并不嚴(yán)謹(jǐn)，主要原因在于用于價(jià)值評(píng)估的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)規(guī)模不足。比如，被知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院所廣泛接受的8萬(wàn)元專利價(jià)值評(píng)估僅僅來(lái)自幾百個(gè)專利的統(tǒng)計(jì)分析。然而，隨著創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的不斷推入，這種低價(jià)值的專利評(píng)估已不能滿足我國(guó)日益增長(zhǎng)的創(chuàng)新需求，亟待建立高標(biāo)準(zhǔn)的專利價(jià)值評(píng)估體系。整合現(xiàn)有科技成果信息資源，建設(shè)國(guó)家專利開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)，以第四次《專利法》修改和制定為契機(jī)，鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)和研究院所等創(chuàng)新主體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)交易所積極參與專利價(jià)值評(píng)估調(diào)研活動(dòng)，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易信息深度挖掘，構(gòu)建以質(zhì)量為核心、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、為協(xié)議為遵循的高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評(píng)估體系。

　　搭建開(kāi)放式國(guó)家科技成果信息平臺(tái)，鼓勵(lì)各類機(jī)構(gòu)通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)等渠道發(fā)布科技成果供需信息，支持科技型中小企業(yè)開(kāi)展科技成果展示與路演活動(dòng)。簡(jiǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化手續(xù)，支持高校院所開(kāi)展專利篩選評(píng)估，培育一批能落地、質(zhì)量高的專利成果，支持科技型中小企業(yè)承接高校院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，促進(jìn)技術(shù)、專家和企業(yè)精準(zhǔn)對(duì)接。進(jìn)一步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資的準(zhǔn)入，鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，擴(kuò)大融資規(guī)模，形成研發(fā)投入產(chǎn)出的螺旋式良性增長(zhǎng)機(jī)制。引導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢、管理、法律和運(yùn)營(yíng)的全方位服務(wù)業(yè)務(wù)，培育一批產(chǎn)業(yè)融合度高、涉外服務(wù)能力強(qiáng)、運(yùn)營(yíng)能力突出、具有示范帶動(dòng)效應(yīng)的優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)。加大專利執(zhí)法力度，制定相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)肅查處故意侵權(quán)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，將制假售假、侵權(quán)牟利、商業(yè)欺詐等嚴(yán)重?fù)p害創(chuàng)新環(huán)境的行為納入企業(yè)和個(gè)人信用記錄，并采取嚴(yán)厲的懲罰措施（如三倍處罰、限制銀行貸款、招投標(biāo)、個(gè)人消費(fèi)等），提高專利侵權(quán)的成本，保障專利權(quán)人的合法利益，增強(qiáng)專利權(quán)人和社會(huì)公眾對(duì)專利制度的信心。（作者：李紀(jì)珍 系清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心副主任，博士、副教授；張雪梅 系清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心博士后；本報(bào)記者 陳伊凡 采訪整理）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)
 

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