混合所有制及其在煤炭產(chǎn)業(yè)的實現(xiàn)

改革開放以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一系列重大變化，已具備構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)，但畢竟煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建是一項系統(tǒng)工程，面臨許多未知的問題和阻礙，還需要不斷解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，這一過程離不開國家的政策支持和企業(yè)的改革創(chuàng)新。

2014年6月28日，中國煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（CCEF-30）就“混合所有制及其在煤炭產(chǎn)業(yè)的實現(xiàn)”進(jìn)行了討論。與會者認(rèn)為，在煤炭產(chǎn)業(yè)構(gòu)建混合所有制是個方向，但如何推進(jìn)仍有許多問題值得研究，仍需要在全面領(lǐng)會、深刻理解十八屆三中全會關(guān)于積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的精神實質(zhì)的基礎(chǔ)上，深入研究、大膽探索混合所有制理論，并應(yīng)用于煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐。與會專家對此展開了熱烈討論，發(fā)表了各自的見解。

岳福斌（中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院院長）：煤炭產(chǎn)業(yè)已具備客觀基礎(chǔ)

改革開放以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)生了一系列重大變化，已具備構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)。一是以“大基地、大集團(tuán)、大煤礦、大通道”建設(shè)為標(biāo)志的社會化大生產(chǎn)的局面已經(jīng)形成并快速發(fā)展；二是隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，煤炭生產(chǎn)手段發(fā)生了革命性的變化，而且不斷創(chuàng)新；三是世界能源結(jié)構(gòu)性變化以及新形勢下經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要求，使得煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局出現(xiàn)了新變化；四是可持續(xù)發(fā)展理念已深入人心；五是改革開放使得煤炭經(jīng)濟(jì)體制和運行機(jī)制發(fā)生了制度性變革，而且不斷深化。

新變化產(chǎn)生新要求。一是要求社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)的條件（生產(chǎn)要素）配置和再配置與社會化的煤炭大生產(chǎn)發(fā)展相適應(yīng)。二是要求順應(yīng)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展趨勢，加大煤炭生產(chǎn)工藝和手段的創(chuàng)新力度，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。三是要求發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，淘汰落后生產(chǎn)力，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局。四是要求培育和發(fā)展功能齊全、公平競爭、信號準(zhǔn)確、規(guī)范有序的煤炭產(chǎn)權(quán)交易市場。五是要求建立健全產(chǎn)權(quán)明晰、管理科學(xué)、經(jīng)營規(guī)范、自負(fù)盈虧的現(xiàn)代企業(yè)制度，歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度和多種經(jīng)濟(jì)成分并存并協(xié)調(diào)發(fā)展的混合所有制制度。

煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建是一項系統(tǒng)工程，涉及社會政治經(jīng)濟(jì)方方面面。必須堅持安全性與效益原則、自主性與開放原則、多樣性與創(chuàng)新原則以及平等性與法制原則。當(dāng)務(wù)之急是以開放型煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新體制的建設(shè)為主線，全面深化改革。要清除所有制歧視、行政壁壘和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制；要以“去行政化”為突破口，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)；要創(chuàng)新管理模式，大企業(yè)集團(tuán)一律“去官階、脫官服、摘官帽”， 實現(xiàn)從管企業(yè)向管資本的轉(zhuǎn)變；要建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；要改革國有資產(chǎn)管理體制，實現(xiàn)國有資產(chǎn)資本化運作、公司化管理；要加大國有獨資公司的改革力度，大膽吸收民間資本的進(jìn)入；要深化煤炭產(chǎn)業(yè)管理體制改革，簡政放權(quán)，著力營造公平競爭市場環(huán)境，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)政策，為打勝構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制戰(zhàn)役保好駕、護(hù)好航。

云公民（全國政協(xié)常委）：前提是解放思想轉(zhuǎn)變觀念

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是全面改革、轉(zhuǎn)型升級的重要方面，是發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用的突破口，筆者認(rèn)為這還有很長的路要走，一系列政策性問題有待解決，而關(guān)鍵就在于思想和觀念的轉(zhuǎn)變。

毫無疑問，上市公司屬于混合所有制經(jīng)濟(jì)的范疇，但國有企業(yè)上市公司存在一個問題，即國有資本是絕對控股的。國有企業(yè)出于控制權(quán)考慮，一般在上市公司中都處于絕對控股的地位，以避免失去控制權(quán)帶來的諸多麻煩。中信集團(tuán)借殼中信泰富香港整體上市，國有股權(quán)退至20%左右，實際上也會面臨失去控制權(quán)的問題。阿里巴巴的例子更能說明問題，日本軟銀集團(tuán)持股占34.4%，雅虎占22.6%，創(chuàng)始人馬云僅占8.9%。這就存在一個思想和觀念的差別，在國有資本在混合所有制經(jīng)濟(jì)中的持股比率問題上，還需要進(jìn)一步提高認(rèn)識。

年初國資委出過一個發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的方案，提到涉及國家安全的領(lǐng)域需要國有獨資，涉及國民經(jīng)濟(jì)命脈和關(guān)鍵領(lǐng)域的可保持國有絕對控股，涉及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)的可保持國有相對控股。這些概念其實很難界定。實際上，民營資本也很難進(jìn)入到一些國有企業(yè)，以電力企業(yè)為例，一個電廠的資產(chǎn)往往高達(dá)近百億元，這是民營資本進(jìn)入的天然的資金屏障。再者，國有企業(yè)、民營企業(yè)在銀行信貸、行政審批等方面都存在不同程度的“差別對待”，國有企業(yè)擔(dān)心“混合”之后失去這些“待遇”，這些體制機(jī)制以及思想觀念方面存在的問題，都對混合所有制的發(fā)展形成了阻礙。因此，混合所有制經(jīng)濟(jì)這條路要走得通，關(guān)鍵是要解放思想、轉(zhuǎn)變觀念。

華煒（陜西煤業(yè)化工集團(tuán)黨委書記）：要始終體現(xiàn)中國特色

在研究和推進(jìn)混合所有制過程中要始終體現(xiàn)中國特色。具體說，一是國有企業(yè)是共產(chǎn)黨執(zhí)政的基礎(chǔ)，這個基礎(chǔ)不能動搖。二是混合所有制形式要多樣化，不應(yīng)僅局限于國企與民企的混合，由國企共同投資建立的股份制公司，有其存在的積極意義，可以起到相互制約的作用，可以有效地減少決策失誤，還可以促進(jìn)資源的市場化配置。三是要處理好一系列關(guān)系，即混合所有制企業(yè)與市場的關(guān)系，與政府的關(guān)系，股東之間的關(guān)系，治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系等，這對混合所有制的發(fā)展很重要。四是要從實際出發(fā)，研究可以辦好的事情，而不把精力放在不能解決的問題上。在國有企業(yè)之間的合作過程中要考慮到國資委等部門在其中的權(quán)力設(shè)置問題。國有資本和自然人合作的企業(yè)，國資要有絕對的控股權(quán)，否則很難進(jìn)行，因為國企與民營企業(yè)存在根本的理念差異。最好的混合模式應(yīng)該是國有企業(yè)參股績效好的民營企業(yè)，既能解決效益問題，也能化解體制矛盾，但這需要政策環(huán)境的改善。五是要講效益，如果不能產(chǎn)生效益，資本收益不能實現(xiàn)相對最大化，即使混合成了也不能算成功的混合所有制，因為這其中存在非效益的投資，沒有完全體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)的特征。

吳吟（中國能源研究會副理事長）：關(guān)鍵需要政府創(chuàng)造外部條件

混合所有制有廣義和狹義之分，廣義的混合所有制即股份制，狹義的混合所有制是指國有資本與民營資本的混合。我認(rèn)為混合所有制的基本形式是股份制，核心是建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，重點是國有企業(yè)改革。

我國的國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的功能作用和地位有所不同。按追求目標(biāo)分，一類支撐經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)固發(fā)展，另一類追求經(jīng)濟(jì)效益，即要實現(xiàn)保值增值的目標(biāo)。從市場角度，可以分為壟斷型和自由競爭型。從產(chǎn)業(yè)角度，分控制型產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)型產(chǎn)業(yè)?？刂菩彤a(chǎn)業(yè)主要是電網(wǎng)、鐵路等，政府控制比較多；戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，包括資源開發(fā)如煤礦、石化，以及公共系統(tǒng)的運營，先進(jìn)裝備制造業(yè)等；除此之外，就是經(jīng)濟(jì)型的產(chǎn)業(yè)。從企業(yè)角度，可分成三類。第一類是保障型企業(yè)，國家要實行控制，實行國有獨資或控股；第二類是戰(zhàn)略型企業(yè)，可以發(fā)展混合所有制；第三類是競爭型企業(yè)，國有資本應(yīng)逐步退出。

煤炭產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，不屬于國家需要完全控制的產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展混合所有制，不僅必要而且迫切，這既是貫徹十八屆三中全會精神的要求，也是煤炭產(chǎn)業(yè)擺脫困境的路徑。煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)該通過以下途徑來發(fā)展混合所有制。第一，通過建立新項目公司，在增量方面實行混合所有制，這樣矛盾相對較小。第二，對于公司的存量，可以從子公司、孫公司入手。通過實地調(diào)研，我們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該能做到。具體可選擇三種途徑。一是產(chǎn)業(yè)向外，如川煤集團(tuán)，技術(shù)力量強，但當(dāng)?shù)刭Y源條件差，如果能到條件好的地區(qū)發(fā)展，可能會產(chǎn)生更好的效益；二是向產(chǎn)業(yè)外發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)鏈上，向電力、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是發(fā)展向外產(chǎn)業(yè)，如服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，有條件的話都可以嘗試。通過往外發(fā)展，也可以解決一些內(nèi)部的問題。

發(fā)展混合所有制的關(guān)鍵在政府，政府應(yīng)當(dāng)為混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件。首先，政府的觀念要轉(zhuǎn)變。其次，要真正發(fā)揮市場的決定作用。再其次，要建立資產(chǎn)評估平臺，通過招拍掛形式，以公平、公開、公正的方式實現(xiàn)國有資產(chǎn)的流轉(zhuǎn)。此外，政府還要做好產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)工作，完善社會保障機(jī)制，解決好發(fā)展混合所有制過程中產(chǎn)生的冗余人員的社會保障問題。

劉建功（冀中能源集團(tuán)副董事長）：方向正確但問題也多

國有企業(yè)上市公司算不算混合所有制？值得商榷。因為公司很多高管都是組織部門或國資委任命的，并且?guī)в行姓墑e，并沒有嚴(yán)格遵循上市公司董事長等高級管理人員的產(chǎn)生機(jī)制，與規(guī)范的上市公司自然形成的約束機(jī)制有很大區(qū)別。受體制影響，董事會與經(jīng)理層的職責(zé)分工也不很明確。此外，還存在決策機(jī)制問題。國有資本與民營資本決策理念并不一致，國有資本的決策依據(jù)相對公益化，民營資本決策的出發(fā)點則是利潤最大化。

十多年來，煤炭產(chǎn)業(yè)從虧損走向輝煌，產(chǎn)能逐步擴(kuò)張，從供給緊張到嚴(yán)重過剩，又重回困難，現(xiàn)在的日子甚至比十幾年前還艱難。這些與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)主體的決策機(jī)制不無關(guān)系。若在混合所有制經(jīng)濟(jì)條件下，兩種決策機(jī)制能有機(jī)結(jié)合，或許能在一定程度上避免這種情況。國有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂也是國有企業(yè)在推進(jìn)混合所有制實施上遇到的阻礙，同時，資本運作政策、干部管理政策、產(chǎn)業(yè)政策的不配套，也使得煤炭產(chǎn)業(yè)不能順利地構(gòu)建混合所有制。

比如，冀中能源集團(tuán)在山西與民營企業(yè)進(jìn)行合營，國有、民營股份占比為6︰4，國有資本控股并承擔(dān)主要的經(jīng)營管理職責(zé)。但在利益分配的時候就產(chǎn)生了問題：代表國有資本的管理人員的收益以薪酬體現(xiàn)，民營資本代表人的收益則是以分紅體現(xiàn)，二者之間相差懸殊，雖然與“按生產(chǎn)要素分配”不相矛盾，但在個人之間難免產(chǎn)生心里不平衡，也會由此帶來一系列問題。這是既存的也是將來發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)過程中存在的隱患。也許民營企業(yè)控股可以較好地解決類似問題，但從目前的體制看，很難過渡到這一步。

翟德元（內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)投資公司副總經(jīng)理）：不排除非國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)

國有企業(yè)與民營企業(yè)存在很多差別。在運行管理與決策機(jī)制上，國有企業(yè)信息傳遞與反饋慢，民營企業(yè)在決策機(jī)制上則更有效率；在薪酬與收益分配上，國有企業(yè)機(jī)構(gòu)復(fù)雜、人員較多，與人員機(jī)構(gòu)相對精簡且實施按股分紅的民營企業(yè)相比，相差較大；國有企業(yè)有政策優(yōu)勢，民營企業(yè)有市場優(yōu)勢，但從長遠(yuǎn)看，由于市場在資源配置中起決定性作用，國有企業(yè)的政策優(yōu)勢將逐漸淡化。那么，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)與民營企業(yè)的合作途徑在哪里？

筆者認(rèn)為，在原有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上合作空間不大，有效的合作途徑應(yīng)在“新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)業(yè)”上。新業(yè)務(wù)，是指某一個項目在規(guī)劃、開發(fā)時就能夠真正實現(xiàn)聯(lián)合發(fā)展，如共同去新疆開發(fā)煤田等；新產(chǎn)業(yè)，是指在風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的原則下共同發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。需要強調(diào)的是，“一邊倒”的合作模式是成功的基礎(chǔ)，如伊泰集團(tuán)作為主體與粵電集團(tuán)、晉能集團(tuán)在酸刺溝煤礦—坑口電廠項目上進(jìn)行合作，粵電集團(tuán)和晉能集團(tuán)只參股，不介入運營管理。再如伊泰集團(tuán)與鐵路公司的合作，也是參股，只求保障運力與分紅，不介入運營管理?？紤]到分配機(jī)制等方面的差異性，將來發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不排除非國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)。

聶銳（中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院執(zhí)行院長）：需要解決一系列基本問題

根據(jù)十八大報告對于混合所有制的定義，混合所有制是國有、集體和個人混合的產(chǎn)權(quán)組織形式。那么，各種產(chǎn)權(quán)結(jié)合在一起后，其處置權(quán)、分配權(quán)、流通權(quán)等不可避免地會產(chǎn)生一些問題，而混合所有制里各主體之間決策權(quán)、分配權(quán)的配置問題想必也會讓人頭疼。

從資產(chǎn)的流動來看，私有資產(chǎn)向利益最大化的方向流動，國有資產(chǎn)則不同，它是側(cè)重于公益性的，因此在決策時就會出現(xiàn)“私有資產(chǎn)從利潤最大化角度希望進(jìn)入，而國有資產(chǎn)基于公益性考慮不能進(jìn)入”的情況。在進(jìn)入和退出方面也有悖論，即國有資產(chǎn)應(yīng)該退出競爭行業(yè)，那么混合之后的主體還要不要進(jìn)入競爭行業(yè)？公平機(jī)制如何體現(xiàn)？

治理結(jié)構(gòu)層面，在實踐中也出現(xiàn)了很多問題。如高管的任命，現(xiàn)代企業(yè)制度要求，高管應(yīng)由股東大會推舉，董事會決定。但在混合所有制情況下，仍會有很多高管由組織部門任命，這就產(chǎn)生了矛盾——私有產(chǎn)權(quán)方對任命干部認(rèn)不認(rèn)可？不認(rèn)可怎么辦？

再如激勵機(jī)制，國有企業(yè)高管是委托代理人，而非產(chǎn)權(quán)所有者；私有企業(yè)高管則一般是產(chǎn)權(quán)所有者，股權(quán)收益分配自由，混合之后，就會出現(xiàn)兩類高管在待遇方面極大的“不公平”；若將股權(quán)收益分配給管理者，則會帶來國有資產(chǎn)流失問題，主管部門也不認(rèn)可。

因此，在諸如此類的一系列基本問題沒有得到解決的情況下，混合所有制到底能不能搞？能不能搞出中國特色？我們樂觀其成。

來源：中國煤炭報

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