證監(jiān)會修訂證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

　　日前，中國證監(jiān)會就修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）向社會公開征求意見。

　　中國證監(jiān)會高度重視證券公司融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展、監(jiān)管與風(fēng)險防范。2006年6月，中國證監(jiān)會制定發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，并于2010年3月啟動證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點。2011年10月，中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展需要修訂試點辦法，將證券公司融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)入常規(guī)，此后取得快速發(fā)展。目前，融資融券業(yè)務(wù)總體健康，風(fēng)險可控，但隨著業(yè)務(wù)的迅速增長，需要進(jìn)一步完善相關(guān)風(fēng)險控制與防范措施，優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定，促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

　　此次修訂的《管理辦法》，一方面加強(qiáng)了監(jiān)管和防控風(fēng)險，強(qiáng)化了證券公司自主調(diào)節(jié)和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險要求，完善監(jiān)管機(jī)制，明確了監(jiān)管底線，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，要求證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模與自身資本實力相匹配；另一方面，取消了部分不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展實際的限制性規(guī)定，提升了融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)資本市場和投資者的能力。

　　據(jù)了解，主要修訂內(nèi)容如下：一是將《管理辦法》由證監(jiān)會公告上升至部門規(guī)章；二是建立逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀審慎管理；

　　三是完善融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)測監(jiān)控機(jī)制，強(qiáng)化中國證券金融股份有限公司的統(tǒng)計與監(jiān)測監(jiān)控職責(zé)；四是明確監(jiān)管底線，規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的六種禁止行為；五是合理控制證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模，要求其與證券公司的凈資本相匹配；六是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，要求證券公司向客戶充分揭示風(fēng)險；七是完善客戶參與條件，取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿半年和交易結(jié)算資金納入第三方存管的要求，放寬專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資融券交易的條件；八是滿足投資者長期投資需求，允許融資融券合約合理展期；九是優(yōu)化融資融券客戶擔(dān)保物違約處置標(biāo)準(zhǔn)和方式，使之更加靈活、合理。

來源：金融時報

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