證監(jiān)會(huì)：保薦人誤導(dǎo)性陳訴將受行政處罰

證監(jiān)會(huì)發(fā)布信披違法行為認(rèn)定規(guī)則；今年上市新股頻破發(fā)，保薦機(jī)構(gòu)誠(chéng)信遭質(zhì)疑

　　日前，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《規(guī)則》），明確了在信披中保薦人如出具虛假陳訴將予以行政處罰。

　　認(rèn)定信披中4類(lèi)違法行為

　　此次《規(guī)則》中，對(duì)信息披露義務(wù)人的范圍進(jìn)行劃定，主要包括發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人，以及收購(gòu)人等。根據(jù)信息披露義務(wù)人在信息披露文件中對(duì)所披露內(nèi)容未按規(guī)定進(jìn)行披露，進(jìn)行不真實(shí)記載，作出不完整、不準(zhǔn)確陳述，以及遺漏重大事項(xiàng)等四種情形，分別進(jìn)行了違法認(rèn)定。并特別指出，信息披露違法行為情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌犯罪的，證監(jiān)會(huì)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在《規(guī)則》中增加一條，對(duì)于在信息披露中保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員未勤勉盡責(zé)，或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定其責(zé)任和予以行政處罰。

　　新股頻破發(fā) 證監(jiān)會(huì)問(wèn)責(zé)保薦人

　　據(jù)了解，今年前4個(gè)月，上市新股數(shù)量累計(jì)達(dá)114家，其中新股破發(fā)數(shù)量多達(dá)75家，占比已高達(dá)2/3。IPO新股頻頻首日破發(fā)以及公司上市后業(yè)績(jī)變臉將背后的承銷(xiāo)商推向風(fēng)口浪尖。

　　最為市場(chǎng)所關(guān)注的是近期勝景山河的“造假門(mén)”事件。臨上市前夜，勝景山河被緊急叫停，主要原因是其招股說(shuō)明書(shū)沒(méi)有對(duì)與一家主要客戶(hù)的關(guān)聯(lián)方關(guān)系，以及三家直銷(xiāo)客戶(hù)的采購(gòu)情況進(jìn)行披露等。作為該股保薦機(jī)構(gòu)的平安證券，也因此陷入了“瞞報(bào)門(mén)”。

　　今年以來(lái)，一場(chǎng)對(duì)保薦行業(yè)的監(jiān)管風(fēng)暴開(kāi)始。今年3月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，撤銷(xiāo)了4人的保代資格。4月初，證監(jiān)會(huì)表示已建立保薦代表人聆訊制度和未通過(guò)發(fā)審會(huì)審核項(xiàng)目的簽字保薦代表人問(wèn)責(zé)機(jī)制。

　　證監(jiān)會(huì)放行QFII參與期指交易

　　只能從事套期保值交易，不得利用股指期貨在境外發(fā)行衍生產(chǎn)品

　　昨日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易指引》，這意味著作為機(jī)構(gòu)投資者的QFII，今后將可以參與中金所的股指期貨交易。

　　根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易指引》顯示，QFII投資者參與股指期貨只能從事套期保值交易，但不得利用股指期貨在境外發(fā)行衍生產(chǎn)品。同時(shí)，每個(gè)合格投資者可以分別委托不超過(guò)3家境內(nèi)期貨公司進(jìn)行股指期貨交易。

　　此前，證監(jiān)會(huì)于2002年底開(kāi)放合格境外投資者（QFII）投資國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)，時(shí)隔8年，有限放開(kāi)了QFII機(jī)構(gòu)參與股指期貨的交易。對(duì)中金所而言，將給剛剛運(yùn)行滿(mǎn)一年的國(guó)內(nèi)股指期貨市場(chǎng)帶來(lái)新的資金，同時(shí)，也為扭轉(zhuǎn)目前散戶(hù)投資者占主流的期指市場(chǎng)局面帶來(lái)轉(zhuǎn)機(jī)。

　　據(jù)記者了解，2011年管理層引入機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨的力度明顯增強(qiáng)。目前，機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易的政策已逐步出臺(tái)。在QFII參與指引正式發(fā)布后，信托公司、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易的政策也將研究推出。（記者張羽飛）

來(lái)源：新華網(wǎng)

　　轉(zhuǎn)自：

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀