證監(jiān)會(huì)：推動(dòng)基金發(fā)揮資本市場(chǎng)買(mǎi)方作用

在日前召開(kāi)的第七屆中國(guó)證券市場(chǎng)年會(huì)上，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部副主任洪磊表示，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)參與主體行為和信息披露的監(jiān)管，加大對(duì)違規(guī)違法行為的查處力度，保持監(jiān)管威懾力；推動(dòng)基金充分發(fā)揮資本市場(chǎng)買(mǎi)方作用。

　　洪磊說(shuō)，目前我國(guó)基金業(yè)在資本市場(chǎng)的影響與日俱增。截至今年9月底，我國(guó)共有67家基金管理公司，管理著868只基金，基金總份額24455億份，總金額21251億元。他指出，在看到成績(jī)的同時(shí)，也要看到當(dāng)前基金業(yè)發(fā)展中面臨的壓力和挑戰(zhàn)。2008年以來(lái)基金規(guī)模出現(xiàn)了年年徘徊停滯不前的局面。這一方面是因?yàn)橘Y本市場(chǎng)低迷，基金缺乏賺錢(qián)效應(yīng)，缺乏長(zhǎng)期有效的資金等外部因素，另一方面也是因?yàn)榛饦I(yè)自身存在一些問(wèn)題。

　　據(jù)介紹，我國(guó)基金業(yè)發(fā)展目前主要面臨三方面難題：一是公司管理、治理架構(gòu)難以適應(yīng)行業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要。目前，基金公司在股東不正確的業(yè)績(jī)考核壓力下，往往過(guò)于注重公司資產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)，而不是站在提高公司長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、保護(hù)投資人利益的角度上考慮問(wèn)題。在內(nèi)外部壓力下，基金經(jīng)理為了提高基金的短期收益，無(wú)法遵循價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資理念。二是基金缺乏有效的投資服務(wù)?；鹜顿Y表現(xiàn)出短期化非理性化趨勢(shì)，雖然基金管理辦法做了重大調(diào)整，但這些辦法要生效還要等待一段時(shí)間。三是基金作為機(jī)構(gòu)投資者的作用還沒(méi)有充分發(fā)揮。

　　為此，洪磊表示，將深化體制機(jī)制改革，促進(jìn)基金業(yè)健康穩(wěn)健發(fā)展。這需要建立良好的外部體制和內(nèi)部機(jī)制?；鸸緫?yīng)該充分發(fā)揮其作為資本市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的積極作用，形成與上市公司、承銷(xiāo)商、機(jī)構(gòu)投資者之間相互博弈的市場(chǎng)化格局，促進(jìn)資本市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)雙方利益互贏共贏。具體包括四方面工作：

　　一是進(jìn)一步完善基金公司治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)《證券投資基金法》修改，放寬主要發(fā)行人標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，將審核重點(diǎn)放在股東和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信記錄和專(zhuān)業(yè)履歷方面，允許私募基金在符合一定條件下管理公募業(yè)務(wù)。（周榮祥）

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