國(guó)家外匯管理局：嚴(yán)打跨境資金違規(guī)流動(dòng)

　　國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)鄧先宏日前就應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)問(wèn)題接受采訪時(shí)表示，外匯局接下來(lái)將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)，特別是對(duì)“熱錢”流入保持高壓態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步提升檢查手段，加大大案要案查處力度。在強(qiáng)化對(duì)企業(yè)、銀行和個(gè)人異常資金流入的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)的同時(shí)，進(jìn)一步加大對(duì)異常資金流出的非現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，切實(shí)防范和化解異常資金流入流出的金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　鄧先宏進(jìn)一步表示，接下來(lái)外匯局將不斷完善“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，擴(kuò)大數(shù)據(jù)來(lái)源，優(yōu)化監(jiān)測(cè)分析指標(biāo)，并根據(jù)外匯收支形勢(shì)的變化及時(shí)調(diào)整監(jiān)測(cè)指標(biāo)。對(duì)于“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)，外匯局有能力、有手段、更有信心予以堅(jiān)決打擊，任何擾亂外匯市場(chǎng)秩序、違反外匯管理法規(guī)的行為，都將依法受到應(yīng)有的懲處。

　　據(jù)悉，今年以來(lái)，為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯局按照黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，保持對(duì)“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢(shì)，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規(guī)案件1865件，涉案金額超過(guò)160億美元，較去年同期分別增長(zhǎng)26.2%和26.9%；共處行政罰沒(méi)款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒(méi)款總額是2.43億元人民幣。2011年上半年，外匯管理部門與公安機(jī)關(guān)密切配合，在廣東、福建、深圳等地開(kāi)展了一系列打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)專項(xiàng)行動(dòng)，共破獲10起地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件，涉案金額累計(jì)超過(guò)100億元人民幣，搗毀16個(gè)非法交易窩點(diǎn)，有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)，有力遏制了“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)日趨活躍的勢(shì)頭。

　　鄧先宏表示，為加強(qiáng)對(duì)“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)的監(jiān)測(cè)預(yù)警，近年來(lái)外匯局大力提升和完善非現(xiàn)場(chǎng)檢查手段。2010年，外匯局開(kāi)發(fā)了“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，并在全國(guó)正式推廣。今年上半年，外匯局的立結(jié)案數(shù)量和罰沒(méi)款金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)去年同期，其中“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”發(fā)揮了重要作用。目前，“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”通過(guò)設(shè)置6類19項(xiàng)監(jiān)測(cè)分析指標(biāo)，較全面地覆蓋了“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動(dòng)的主要交易方式和渠道。今年上半年，利用“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，外匯局在全國(guó)范圍內(nèi)重點(diǎn)篩選和排查了近兩年內(nèi)與“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流入和結(jié)匯相關(guān)的線索，共發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)資金跨境流動(dòng)線索821起，涉嫌違規(guī)交易16945筆，涉嫌違規(guī)金額167.03億美元。

　　全文如下：

　　2011年以來(lái)，國(guó)家外匯管理局積極貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，繼續(xù)保持打擊“熱錢”的高壓態(tài)勢(shì)，特別是通過(guò)進(jìn)一步改進(jìn)檢查手段，積極應(yīng)用“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，不斷提高對(duì)“熱錢”等違法違規(guī)行為的打擊精準(zhǔn)度。日前，國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)鄧先宏就應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)問(wèn)題接受了記者采訪。

　　問(wèn)1:今年以來(lái)，外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)方面成效如何？

　　答：今年以來(lái)，為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯局按照黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，保持對(duì)“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢(shì)，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規(guī)案件1865件，涉案金額超過(guò)160億美元，較去年同期分別增長(zhǎng)26.2%和26.9%；共處行政罰沒(méi)款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒(méi)款總額是2.43億元人民幣。2011年上半年，外匯管理部門與公安機(jī)關(guān)密切配合，在廣東、福建、深圳等地開(kāi)展了一系列打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)專項(xiàng)行動(dòng)，共破獲10起地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件，涉案金額累計(jì)超過(guò)100億元人民幣，搗毀16個(gè)非法交易窩點(diǎn)，有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)，有力遏制了“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)日趨活躍的勢(shì)頭。

　　問(wèn)2:今年以來(lái)，外匯局對(duì)“熱錢”等違法違規(guī)資金的查處呈現(xiàn)了突破性增長(zhǎng)，請(qǐng)問(wèn)主要原因是什么？

　　答：近年來(lái)，隨著我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)更加復(fù)雜和隱蔽。外匯局始終嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)，開(kāi)展應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流入專項(xiàng)行動(dòng)，有針對(duì)性地查處重點(diǎn)主體、重點(diǎn)渠道違法違規(guī)資金，嚴(yán)厲打擊地下錢莊等違法違規(guī)交易。特別是外匯局多渠道深入挖掘“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)線索，并及時(shí)與現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)行銜接和聯(lián)動(dòng)，從而提高了對(duì)打擊“熱錢”的精確性和有效性。

　　一般情況下，外匯局獲取外匯違規(guī)流動(dòng)線索的主要渠道包括：一是外匯管理部門的業(yè)務(wù)辦理或現(xiàn)場(chǎng)檢查；二是接到的舉報(bào)；三是公安、審計(jì)、海關(guān)、稅務(wù)等其它部門的案件線索移交。其中，對(duì)于主動(dòng)反映、檢舉、揭發(fā)外匯違法違規(guī)線索的舉報(bào)人，我們將根據(jù)其貢獻(xiàn)大小給予最高10萬(wàn)元人民幣的獎(jiǎng)勵(lì)金，對(duì)有特殊貢獻(xiàn)的舉報(bào)人，經(jīng)批準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)金還可以適當(dāng)提高。

　　為加強(qiáng)對(duì)“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)的監(jiān)測(cè)預(yù)警，近年來(lái)外匯局大力提升和完善非現(xiàn)場(chǎng)檢查手段。2010年，外匯局開(kāi)發(fā)了“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，并在全國(guó)正式推廣。該系統(tǒng)的運(yùn)用，增強(qiáng)了外匯管理部門深入挖掘違法違規(guī)資金流動(dòng)線索的能力，為提高打擊外匯違法違規(guī)活動(dòng)的精確性、主動(dòng)性和有效性發(fā)揮了重要作用。

　　問(wèn)3:能簡(jiǎn)要介紹一下“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”嗎？

　　答：“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”主要用于發(fā)現(xiàn)“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)線索。近年來(lái)，違法違規(guī)資金跨境流動(dòng)的手段與方式愈加復(fù)雜，給外匯管理檢查工作帶來(lái)極大挑戰(zhàn)。若僅靠日常監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，已難以適應(yīng)形勢(shì)需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場(chǎng)主體的外匯收支活動(dòng)，外匯局經(jīng)過(guò)多年探索，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)了“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”。

　　該系統(tǒng)的特色在于：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等各類涉匯主體，監(jiān)測(cè)經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強(qiáng)，可以從浩如煙海的外匯交易數(shù)據(jù)中篩選出可疑和違規(guī)交易，并勾畫(huà)出可疑和違規(guī)交易主體資金運(yùn)作的整體軌跡，從而迅速、準(zhǔn)確地鎖定違法違規(guī)主體及其具體違法違規(guī)行為，基本實(shí)現(xiàn)了外匯監(jiān)管全方位、違法違規(guī)均鎖定以及對(duì)案件查處的精確制導(dǎo)。

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