證監(jiān)會(huì)：多項(xiàng)券商創(chuàng)新規(guī)則年底前將逐一落地

記者昨天獲悉，未來(lái)券商營(yíng)業(yè)部設(shè)立擬全面放開(kāi)，將在風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)前提下由券商自主決定設(shè)立營(yíng)業(yè)部的類型、區(qū)域和數(shù)量。

記者昨天從證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，上半年券商創(chuàng)新大會(huì)提出的“創(chuàng)新11條”中多條創(chuàng)新業(yè)務(wù)有望在年內(nèi)逐一落實(shí)。有關(guān)部門已就多個(gè)關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的文件征求行業(yè)意見(jiàn)并進(jìn)行完善，其中包括《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定草案》、《證券營(yíng)業(yè)部審批規(guī)定草案》和《證券公司客戶資金賬戶開(kāi)立指引草案》等。

值得注意的是，在營(yíng)業(yè)部審批的新規(guī)中，監(jiān)管層擬將新設(shè)營(yíng)業(yè)部權(quán)力交給券商，券商只要符合管理風(fēng)控有效、持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)等基本條件，支持券商自主決定擬設(shè)營(yíng)業(yè)部類型、設(shè)立區(qū)域以及數(shù)量。

公開(kāi)信息顯示，在綜合治理初期，證監(jiān)會(huì)停止對(duì)證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部的審批，直到治理結(jié)束后，行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平提升，初步具備穩(wěn)步發(fā)展的基本條件后，才于2008年重啟營(yíng)業(yè)部審批并附加數(shù)量、區(qū)域等多項(xiàng)條款。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會(huì)此前提出的11項(xiàng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展措施所涉及的操作層面規(guī)則將密集出臺(tái)，在年底前逐一落地。

來(lái)源：京華時(shí)報(bào)

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