證監(jiān)會擬取消券商分支機構(gòu)數(shù)量區(qū)域限制

　　日前，中國證監(jiān)會就《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》開始征求意見?！兑?guī)定》擬取消原本對證券公司分支機構(gòu)業(yè)務范圍的限制，并取消對證券公司設立分支機構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人還透露證監(jiān)會正在研究修改證券公司設立的相關(guān)條件。

　　據(jù)介紹，《規(guī)定》制定的原則是充分尊重企業(yè)自主經(jīng)營、“放松管制、加強監(jiān)管”。取消對分支機構(gòu)業(yè)務范圍的限制、取消對數(shù)量和區(qū)域的限制，是此番證監(jiān)會為證券公司分支機構(gòu)“松綁”行動中最搶眼之處。證券公司分支機構(gòu)包括分公司、證券營業(yè)部兩種。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人告訴證券時報記者，以往分支機構(gòu)的業(yè)務范圍局限于經(jīng)紀業(yè)務及與之相關(guān)的融資融券等業(yè)務，“松綁”之后，證券公司分支機構(gòu)可以經(jīng)營不超出證券公司業(yè)務范圍的業(yè)務。這也就意味著，在符合具體業(yè)務要求的前提下，資產(chǎn)管理業(yè)務、保薦業(yè)務等各種業(yè)務均可在分支機構(gòu)進行。

　　該負責人還表示，以往在營業(yè)部業(yè)務相對飽和地區(qū)新設營業(yè)部所面臨的限制也隨之破除，符合設點要求的證券公司，可以自行決定分支機構(gòu)的設立數(shù)量、區(qū)域。以往，營業(yè)部業(yè)務相對飽和地區(qū)名單由中國證券業(yè)協(xié)會負責發(fā)布，據(jù)了解，今后協(xié)會將定期公布不同地區(qū)營業(yè)部數(shù)量。

　　此外，《規(guī)定》也明確了證券公司設立分支機構(gòu)的資格條件，經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風險的證券公司均可設立分支機構(gòu)；明確了證券公司申請設立、收購、撤消分支機構(gòu)等的實施流程及分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的備案程序；強化了合規(guī)管理；明確了對分支機構(gòu)的監(jiān)管安排。

　　“今后不同證券公司將可以根據(jù)自身稟賦、資源設置分支機構(gòu)，根據(jù)所在區(qū)域的具體需求有針對性地開展業(yè)務?！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人這樣展望道。一位券商行業(yè)分析師則告訴證券時報記者，此舉在給大券商帶來新的機遇之余，對于一些處于區(qū)域霸主的小證券公司來說，將帶來相當?shù)奶魬?zhàn)。（作者：劉璐）

來源：證券時報

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