兩部門聯(lián)合發(fā)布證券投資基金托管業(yè)務管理辦法

　　近日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，與中國銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》以下簡稱《業(yè)務管理辦法》，自2013年4月2日起施行。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《業(yè)務管理辦法》，是在2004年中國證監(jiān)會與中國銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布實施的《證券投資基金托管資格管理辦法》基礎上修訂完成的，《業(yè)務管理辦法公開征求意見稿》自2012年10月26日向社會公開征求意見以來，共收到反饋意見9份，其中絕大多數(shù)為商業(yè)銀行與基金公司等機構的意見，總體來說，市場各方高度認同“高標準、寬準入、重服務、嚴監(jiān)管”的修訂思路，認為新辦法通過細化明晰基金托管人的各項法定職責，有利于進一步落實托管人的受托責任，更好保護投資者合法權益。從反饋意見情況來看，除1家證券公司表示完全贊同征求意見稿、未提出反饋意見以外，其余反饋意見多涉及操作性和技術性的問題。經(jīng)過認真研究，采納了其中合理可行的意見和建議，并相應調整了《業(yè)務管理辦法》的有關條款，對于反饋的個別意見，由于與目前《證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定不符合，未予采納。

　　新聞發(fā)言人介紹，此次發(fā)布《業(yè)務管理辦法》，一方面，旨在推進基金托管業(yè)務對外開放，通過市場競爭機制進一步提升基金托管服務水平，另一方面，進一步落實基金托管人的受托職責，更好發(fā)揮公募基金托管的制度優(yōu)勢?！稑I(yè)務管理辦法》共六章四十二條，主要包括托管業(yè)務準入、托管職責履行、托管業(yè)務內部控制、托管監(jiān)督管理等內容。與2004年發(fā)布的《證券投資基金托管資格管理辦法》相比，主要修訂內容有：一是在托管資格準入方面，進一步提高基金托管資格準入的專業(yè)化要求，強調托管部門業(yè)務的獨立性與完整性，同時，允許符合審慎監(jiān)管要求并具備一定資質條件的在華外資法人銀行在獲得基金托管資格上享受與中資銀行同等權利，進一步促進基金托管的市場化競爭。二是在托管資格后續(xù)管理方面，建立托管資格退出機制，對于缺乏業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、長期不開展基金托管業(yè)務，或者出現(xiàn)嚴重違規(guī)的托管銀行，將依法取消托管資格。三是進一步落實基金托管人的共同受托職責，通過在法規(guī)上明確細化托管人各項法定職責，強化托管業(yè)務的內部控制要求，使基金持有人權益得到最大程度的保障，同時，鼓勵基金托管人拓寬服務內容，積極開展增值服務與新興服務，不斷提升服務水平與服務質量。為了與新《基金法》相配套，《業(yè)務管理辦法》所規(guī)范的托管人職責要求適用于境內依法設立的商業(yè)銀行及其他金融機構。對于非銀行金融機構的準入審核，中國證監(jiān)會已于3月15日發(fā)布《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》，作為新《基金法》的配套規(guī)則，對非銀行金融機構申請基金托管資格的條件和許可程序進行具體規(guī)范。

　　新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會鼓勵符合條件的境內法人銀行，包括中資銀行和外資法人銀行積極申請基金托管資格，同時，希望已獲得基金托管資格的商業(yè)銀行抓住基金行業(yè)市場化改革的發(fā)展機遇，規(guī)劃托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略，找準市場定位，積極開拓各類投資產品的托管業(yè)務。

　　下一步，證監(jiān)會將加強對基金托管銀行的現(xiàn)場檢查力度，落實對違規(guī)托管機構及其高管人員的問責機制，同時，將推動托管銀行為基金管理公司提供基金后臺業(yè)務的外包服務，促進基金管理公司的專業(yè)化與輕型化發(fā)展。

來源：新華網(wǎng)

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