中國證監(jiān)會17日就《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及其配套規(guī)則、《證券投資基金服務機構業(yè)務管理辦法征求意見稿》、《公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法征求意見稿》及其配套規(guī)則公開征求意見。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,證監(jiān)會鼓勵支持基金公司到資本市場上市。同時,6月1日新《基金法》正式開始實施之后,監(jiān)管部門將開始接收證券公司等其他機構開展公募業(yè)務的申請,并進行有關審核。此外,擬將實踐中多年從事資產管理業(yè)務或者基金監(jiān)管工作、具有豐富行業(yè)經驗的人員認定為具有基金從業(yè)資格,以避免單純考試存在的弊端。
擬放寬基金公司股東“一參一控”
新聞發(fā)言人表示,2012年底新修訂的基金法全面總結九年來法律實施的經驗,對公募基金管理人的規(guī)范進行了大幅調整。為更好地落實新《基金法》的要求,證監(jiān)會結合近期基金行業(yè)的發(fā)展要求,對《證券投資基金管理公司管理辦法》證監(jiān)會令第84號進行了修訂,并起草了《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及其配套規(guī)則以下簡稱《辦法》?!掇k法》進一步放寬行業(yè)準入門檻,弱化行政審批,同時在統(tǒng)一監(jiān)管的基礎上,細化了對基金公司及其他機構等各類公募基金管理人的監(jiān)管要求。
他介紹,此次修訂的主要內容包括七個方面:
一是將基金公司與申請開展公募基金業(yè)務的其他機構一并納入監(jiān)管范圍。
二是根據(jù)新《基金法》的相關要求,進一步優(yōu)化主要股東、非主要股東和境外股東的條件,降低基金公司的準入門檻。
三是放寬了基金公司股東“一參一控”、同業(yè)經營限制,允許已經控股基金公司的證券公司等其他機構申請公募牌照,同時“一參一控”政策僅適用于參股基金公司股東,不再上溯至實際控制人。
四是強化了基金公司的激勵約束機制,進一步規(guī)范股東、實際控制人行為?!掇k法》在新《基金法》規(guī)定公募基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃的基礎上,細化規(guī)定了專業(yè)人士參股的具體要求。
五是對證券公司、保險資產管理公司、私募證券基金管理機構等其他機構開展公募基金管理業(yè)務提出了監(jiān)管要求。
六是根據(jù)新《基金法》授權及要求,細化了法律責任,明確證監(jiān)會可依據(jù)基金法有關規(guī)定,對基金管理人的違規(guī)行為采取相應監(jiān)管措施。
七是明確了基金公司上市的行業(yè)監(jiān)管要求,進一步取消了基金公司設立分支機構、變更公司章程一般條款等行政許可項目。
在新聞通氣會上,發(fā)言人還就基金公司上市的問題回答了記者的提問。他說,基金公司上市是國際上較為普遍的做法,新《基金法》取消了5%以下股東審批,為基金公司上市創(chuàng)造了條件。但由于我國基金行業(yè)發(fā)展歷程較短,目前的基金公司還都是有限責任公司,尚無股份公司,因此基金公司上市還需要一個準備過程。
“監(jiān)管部門一直在推動,積極鼓勵基金公司上市,利用資本市場實現(xiàn)更好的發(fā)展。”他表示。
此外,他表示,6月1日新《基金法》正式開始實施之后,監(jiān)管部門將開始接收證券公司等其他機構開展公募業(yè)務的申請,并進行有關審核。證券公司申請公募牌照的,必須設置相應的公募基金管理部門,但這一部門是一級部門還是在資產管理業(yè)務范疇下設的二級部門,目前還正在進行研究論證。
基金服務機構業(yè)務管理有章可循
新聞發(fā)言人同時還就《證券投資基金服務機構業(yè)務管理辦法征求意見稿》的相關內容進行介紹。他說,根據(jù)新《基金法》的有關規(guī)定,《服務辦法》明確了各項基金服務業(yè)務的定義、機構資格條件、相關業(yè)務規(guī)范、違規(guī)行為處罰等具體內容,以及從事公開募集基金服務業(yè)務機構按照中國證監(jiān)會規(guī)定進行注冊或者備案的具體程序。
根據(jù)《服務辦法》,從事基金銷售及銷售支付業(yè)務時應遵從基金銷售適用性原則、基金銷售結算資金的安全及時劃付等業(yè)務規(guī)范。在保障資金安全方面,公募基金沿用現(xiàn)有資金監(jiān)督體系;針對私募基金,《服務辦法》規(guī)定了基金銷售結算資金的歸集方式,并鼓勵私募基金選擇現(xiàn)行公募基金資金監(jiān)督體系。
對于從事基金份額登記業(yè)務的機構應具備的基本條件、業(yè)務規(guī)范、利益沖突防范、持續(xù)監(jiān)管等內容,《服務辦法》規(guī)定,公募基金保持目前行業(yè)現(xiàn)狀;對于私募基金,對從事相關基金份額登記業(yè)務的機構不做限制性要求。同時,《服務辦法》明確了基金份額登記數(shù)據(jù)的備份要求。
《服務辦法》同時明確了基金估值核算機構的資格條件、法定職責及注冊程序等,要求基金管理人審慎選擇,強化對基金估值核算機構的評價和約束?!斗辙k法》覆蓋了為基金管理人或基金投資人提供投資顧問服務兩類投資顧問機構,并對從事相關業(yè)務的機構應具備的基本條件、業(yè)務規(guī)范等進行了規(guī)定。
《服務辦法》除對基金評價業(yè)務的定義、從事基金評價業(yè)務的機構應滿足的資格條件等進行規(guī)定外,還對內部控制、評價方法、防止評價誤導、防范利益沖突、評價結果合規(guī)使用、公開募集基金評價及結果引用等業(yè)務規(guī)范進行了明確。
而為了維護行業(yè)平穩(wěn)運行和投資人權益保護的重要性和必要性考慮,將核心應用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息安全保障和基金交易電子商務平臺等信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務納入監(jiān)管。同時,根據(jù)行業(yè)通常做法,《服務辦法》規(guī)定對公募基金核心應用軟件開發(fā)機構實行源代碼托管管理。
此外,在監(jiān)管上,按照規(guī)定,中國證監(jiān)會可對相關主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施。其中,針對為私募基金提供服務業(yè)務的機構無須進行注冊或者備案的特點,《服務辦法》規(guī)定中國證監(jiān)會可以采取公開譴責等行政監(jiān)管措施,以加強對其違法違規(guī)行為的懲戒力度。
行業(yè)經驗豐富人員可認定為具有基金從業(yè)資格
對于《公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法征求意見稿》及其配套規(guī)則《關于實施〈公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法〉有關問題的規(guī)定》,新聞發(fā)言人也進行了介紹。
他表示,此次修訂的內容包括六部分。一是按照新《基金法》的有關規(guī)定,將經證監(jiān)會核準開展公募基金管理業(yè)務的資產管理機構的法定代表人、總經理、負責公募基金業(yè)務的副總經理、合規(guī)負責人等人員納入監(jiān)督管理,不留監(jiān)管空白。二是明確要求基金管理人保障董事、監(jiān)事的履職條件,同時增加了獨立董事須每年報備年度工作報告、明確監(jiān)事任職條件等強化獨立董事的獨立性及獨立董事、監(jiān)事勤勉盡責義務的內容,強調以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點。三是貫徹行政審批制度改革精神,簡政放權,取消對基金托管人基金托管部門高管人員和基金管理人副總經理的任職審批,充分發(fā)揮市場主體自律遴選機制,合理調整對高管人員代行職務時間和兼職行為的規(guī)定,通過規(guī)定任職條件、相關信息備案、行業(yè)自律管理及對違法行為事后稽查處罰等方式加強后續(xù)監(jiān)管。四是將任免信息報送方式由紙質申報改為電子化報送方式為主,適當延長信息報送時間。五是擬將實踐中多年從事資產管理業(yè)務或者基金監(jiān)管工作、具有豐富行業(yè)經驗的人員認定為具有基金從業(yè)資格,以避免單純考試存在的弊端。六是增加責令更換相關職務人員、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施,豐富監(jiān)管手段,提高處理措施的針對性和有效性,加大對違法違規(guī)行為的打擊力度。(記者 朱寶?。?/p>
來源:證券日報
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