證監(jiān)會回應(yīng)市場十大熱點(diǎn)，IPO自查收官

兩個月97家企業(yè)“撤單”

　　證監(jiān)會昨日召開新聞發(fā)布會，對近期市場關(guān)注的IPO財務(wù)專項(xiàng)檢查進(jìn)展、轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)范圍擴(kuò)大、完善“小紅籌”監(jiān)管措施、證券公司現(xiàn)場檢查工作進(jìn)展等十大熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng)。

　　兩個月9家企業(yè)提交自查報告

　　按照IPO財務(wù)專項(xiàng)檢查工作的整體部署，3月底前未及時提交自查報告并申請中止審查的企業(yè)，須在5月底前提交自查報告。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，4月份以來截至5月30日，共有9家企業(yè)提交了自查報告，97家企業(yè)提交了終止審查申請，其中89家是未及于3月底前遞交自查報告而申請中止的企業(yè)。

　　相關(guān)審核部門接收自查報告或終止審查申請的時間延長至5月31日晚9時，屆時提交自查報告企業(yè)的家數(shù)如果超過10家，將仍采取隨機(jī)抽取10家的方式產(chǎn)生下一階段現(xiàn)場檢查企業(yè)名單，如最終不足10家，則全部進(jìn)入現(xiàn)場檢查程序。

　　轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)范圍及標(biāo)的擬擴(kuò)大

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人透露，不少證券公司希望能早日參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，以解決自有證券不足的問題，也有一些機(jī)構(gòu)客戶希望參與出借證券?；诖?，證金公司正在考慮擴(kuò)大參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的券商范圍，并擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券標(biāo)的范圍。

　　據(jù)悉，目前相關(guān)證券公司正在完善系統(tǒng)功能，優(yōu)化業(yè)務(wù)方案，理順業(yè)務(wù)流程，充實(shí)業(yè)務(wù)人員，一旦各項(xiàng)準(zhǔn)備就緒，市場條件成熟，將分布有序擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍。

　　今年2月28日，首批11家證券公司正式參與轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)，試點(diǎn)以來運(yùn)行整體平穩(wěn)，轉(zhuǎn)融券累計成交金額達(dá)到6億元，達(dá)到轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的預(yù)期目標(biāo)。市場普遍認(rèn)為，轉(zhuǎn)融券作為證券公司融券業(yè)務(wù)的配套機(jī)制，有利于完善我國信用交易制度，對證券市場影響較為中性。

　　研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管

　　針對市場關(guān)注的“小紅籌”問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，境內(nèi)企業(yè)境外間接上市涉及內(nèi)容更為復(fù)雜，證監(jiān)會將與商務(wù)部、外匯局等有關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)合作，共同完善境內(nèi)企業(yè)境外間接上市的有關(guān)監(jiān)管措施；研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管視野，以維護(hù)中國企業(yè)在國際資本市場的良好形象。

　　該發(fā)言人同時表示，證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的企業(yè)到境外上市，利用境內(nèi)外兩種市場、兩種資源提高核心競爭力。

　　根據(jù)目前規(guī)定，企業(yè)赴境外上市并無規(guī)模、盈利、籌資額等方面的限制，其申請和審核程序也進(jìn)一步簡化，境內(nèi)外審核流程同步進(jìn)行。擬境外發(fā)行上市的公司收到證監(jiān)會受理通知后，可向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請；收到證監(jiān)會行政許可文件后，可向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市正式申請。

　　未向媒體單位頒經(jīng)營證券許可證

　　針對近期有媒體報道大智慧、東方財富網(wǎng)獲得許可，將從事電子券商業(yè)務(wù)，證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日回應(yīng)，證監(jiān)會近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司，也未向媒體單位頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，設(shè)立證券公司及證券公司變更業(yè)務(wù)范圍為行政許可事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　今年3月，中證協(xié)、中國結(jié)算發(fā)布相關(guān)規(guī)定，證券公司非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)正式開閘，其中網(wǎng)上開戶就是利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供服務(wù)的創(chuàng)新，券商為客戶提供開戶服務(wù)，既包括線下服務(wù)，也包括在線服務(wù)。

　　該發(fā)言人表示，網(wǎng)上開戶是一種開戶方式的創(chuàng)新，不涉及證券業(yè)務(wù)許可證，也不需申請新增業(yè)務(wù)資格。證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開展業(yè)務(wù)前景廣闊，證監(jiān)會已經(jīng)給予關(guān)注并持續(xù)研究，下一步將按照市場需要適時出臺相關(guān)指導(dǎo)意見，予以規(guī)范引導(dǎo)。

　　券商現(xiàn)場檢查進(jìn)入機(jī)構(gòu)部直檢階段

　　今年年初，證監(jiān)會對2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作作出部署，檢查重點(diǎn)是針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、合規(guī)管理和風(fēng)險管理。該發(fā)言人昨日介紹，目前各證券公司的自查及各專員辦的檢查均已結(jié)束，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部正在按計劃抽取部分證券公司進(jìn)行直接檢查。

　　該發(fā)言人表示，從前期檢查情況看，各個證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，建立和實(shí)施合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范，內(nèi)部管理較為薄弱的問題。針對這些問題，有關(guān)證監(jiān)局已督促證券公司進(jìn)行整改，并將根據(jù)性質(zhì)的輕重和整改情況，采取監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，直接檢查完成后，證監(jiān)會將根據(jù)現(xiàn)場檢查的結(jié)果，梳理存在的問題，有針對性地提出進(jìn)一步的監(jiān)管要求。

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