證監(jiān)會：正研究論證推動新股發(fā)行注冊制改革

　　自十八屆三中全會提出“推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革”以來，對這一話題的關(guān)注就一直沒有停歇過。

　　“推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革是黨的十八屆三中全會提出的明確要求，也是推進(jìn)資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，改革意義重大。中國證監(jiān)會正在會同相關(guān)單位，積極研究論證推動注冊制改革的問題?！贬槍ψ罱袌錾稀靶鹿砂l(fā)行注冊制或?qū)壕彙钡膫髀?，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸21日對記者做出了上述表示。

　　“注冊制實施需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提?！编圁凑f，在過渡期內(nèi)，證監(jiān)會將全面落實《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會過程向公眾公開，為向注冊制過渡創(chuàng)造條件。

　　市場上關(guān)注度較高的不止是新股發(fā)行注冊制，還有最近一輪的新股發(fā)行。

　　近日有報道稱：新股路演“棄之可惜，食之無味”；“還不如都改成網(wǎng)上路演”，因為現(xiàn)場回答不能超出招股說明書的內(nèi)容。

　　對此，鄧舸進(jìn)行了回應(yīng)。他說，招股說明書是新股發(fā)行過程中關(guān)于發(fā)行人信息的核心基礎(chǔ)性法律文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整的披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且應(yīng)對所有投資者公平披露?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，旨在防止發(fā)行人和主承銷商規(guī)避監(jiān)管披露信息，或?qū)Σ煌顿Y者群體不公平披露信息，也是成熟市場的慣例。

　　“上述規(guī)定未禁止發(fā)行人和主承銷商披露除招股意向書以外的其他公開信息?！编圁幢硎?，“現(xiàn)場回答不能超出招股說明書的內(nèi)容”的說法不準(zhǔn)確。

　　他同時表示，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。中國證監(jiān)會將繼續(xù)落實上述要求，進(jìn)一步采取有針對性的措施，強(qiáng)化路演推介的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)，切實維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

　　對于今年以來受理IPO申請材料情況，鄧舸介紹“截至目前尚未接到新的IPO申報材料受理申請”。

　　至于何時能重啟發(fā)審會，鄧舸表示，此前已作出答復(fù)，目前暫無需要更新的內(nèi)容。

　　在1月10日的新聞通氣會上，鄧舸介紹“目前，已過發(fā)審會且辦理完會后事項的首發(fā)企業(yè)，都已取得了核準(zhǔn)文件，其余過會企業(yè)中除個別企業(yè)外，均擬補(bǔ)報2013年年報，預(yù)計要到三月份才能發(fā)行。目前在審的首發(fā)企業(yè)，均需按規(guī)定補(bǔ)充提交預(yù)披露材料和2013年年報，并履行新股發(fā)行體制改革意見的要求后，方可進(jìn)入審核程序，預(yù)計也要到三月份才會召開首發(fā)企業(yè)發(fā)審會?！?/p>

　　發(fā)審委委員方面，鄧舸介紹，2013年12月顏克兵因個人原因辭去擔(dān)任的第十五屆主板發(fā)審委委員職務(wù)，證監(jiān)會未進(jìn)行補(bǔ)選。

　　此外，鄧舸還就再融資審核問題進(jìn)行了解答。他說，由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會一直在進(jìn)行這方面的探索。

　　他進(jìn)一步解釋，目前，中國證監(jiān)會正按照黨的十八屆三中全會關(guān)于“推動股票發(fā)行注冊制改革”的要求，落實《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的各項內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程，相關(guān)情況會及時公布。（本報記者 朱寶琛）

來源：證券日報

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