證監(jiān)會(huì):上半年合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元


中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)   時(shí)間:2024-08-22





  證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了2024年上半年行政執(zhí)法情況綜述,據(jù)介紹,上半年,證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件,作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%,懲處責(zé)任主體509人(家)次、同比增長(zhǎng)約40%,市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%,合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元、超過(guò)去年全年總和。


  據(jù)介紹,首先,證監(jiān)會(huì)突出“嚴(yán)”,一以貫之從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為,助力構(gòu)建打假防假綜合懲防體系。上半年,證監(jiān)會(huì)執(zhí)法條線(xiàn)按照黨中央、國(guó)務(wù)院部署,將從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點(diǎn),共查辦相關(guān)案件192件、同比增長(zhǎng)25%,共處罰責(zé)任主體283人(家)次、同比增長(zhǎng)約33%,罰沒(méi)金額47億余元、同比增長(zhǎng)約6倍,刑事移送230人(家)次、同比增長(zhǎng)238%。


  一是堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,嚴(yán)懲欺詐發(fā)行,堅(jiān)決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”。對(duì)于涉嫌重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人,即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng),堅(jiān)持一查到底。二是聚焦執(zhí)法重點(diǎn),從嚴(yán)查處上市公司財(cái)務(wù)造假行為,助力提高上市公司質(zhì)量。三是壓實(shí)“看門(mén)人”責(zé)任,嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)違法行為。一方面,依法對(duì)機(jī)構(gòu)和責(zé)任個(gè)人進(jìn)行“雙罰”;另一方面,對(duì)嚴(yán)重失職失責(zé)違法主體堅(jiān)決給予“資格罰”。


  其次,證監(jiān)會(huì)立足“效”,一以貫之全面打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等交易類(lèi)違法,助力維護(hù)市場(chǎng)定價(jià)功能正常發(fā)揮。上半年,證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類(lèi)案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%,處罰責(zé)任主體85人(家)次、同比增長(zhǎng)約37%,罰沒(méi)金額約23億余元、同比增長(zhǎng)約9%。


  一是嚴(yán)懲操縱市場(chǎng),維護(hù)市場(chǎng)秩序。操縱市場(chǎng)行為通過(guò)扭曲交易價(jià)格“騙取”廣大投資者“接盤(pán)”,實(shí)質(zhì)是對(duì)不特定投資者的“欺詐”,必須嚴(yán)厲打擊。二是嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易,形成有力震懾。三是從嚴(yán)處理利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為,嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。


  第三,證監(jiān)會(huì)著眼“準(zhǔn)”,一以貫之持續(xù)打擊實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”違法,助力維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。上半年,證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法中注重依法精準(zhǔn)區(qū)分責(zé)任,著力對(duì)上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴(yán)厲打擊。上半年共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次,同比增長(zhǎng)約40%,罰沒(méi)約3.5億元,同比增長(zhǎng)約38%,市場(chǎng)禁入約27人次。


  一是財(cái)產(chǎn)罰、資格罰疊加適用,全面追究“關(guān)鍵少數(shù)”的職務(wù)責(zé)任和身份責(zé)任。對(duì)于在上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使公司從事信息披露違法行為的,堅(jiān)決“雙罰”。既追究前述“關(guān)鍵少數(shù)”因履行公司職務(wù)未勤勉盡責(zé)所應(yīng)承擔(dān)的直接責(zé)任,也追究其作為實(shí)控人的組織、指使責(zé)任。二是嚴(yán)懲大股東等違法減持,讓不負(fù)責(zé)任的“關(guān)鍵少數(shù)”付出沉重代價(jià)。三是嚴(yán)厲懲治“關(guān)鍵少數(shù)”利用身份優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù),利用其身份職位優(yōu)勢(shì),偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易,性質(zhì)惡劣、影響極壞,必須予以嚴(yán)懲。


  第四,證監(jiān)會(huì)聚力“合”,一以貫之強(qiáng)化行政、刑事、民事立體化追責(zé),助力提高違法成本。上半年,證監(jiān)會(huì)在做好行政執(zhí)法工作的同時(shí),積極會(huì)同司法機(jī)關(guān)從刑事追責(zé)、民事糾紛化解等方面持續(xù)發(fā)力,著力提升違法成本,共譜執(zhí)法司法高質(zhì)量發(fā)展協(xié)奏曲。


  一是堅(jiān)決做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”。上半年,證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。二是做好行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”。在堅(jiān)持“應(yīng)移盡移”同時(shí),對(duì)于公安和司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定不構(gòu)成刑事犯罪并回轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)管轄的案件,依法實(shí)施行政處罰。三是積極推動(dòng)完善民事糾紛多元化解機(jī)制。


  證監(jiān)會(huì)表示,下一步將深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神,認(rèn)真落實(shí)黨中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)金融工作的決策部署,扎實(shí)推動(dòng)新“國(guó)九條”落實(shí)落地,始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向,更加突出規(guī)范公正,更加突出合力共治,更加突出懲防并舉,以強(qiáng)有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。(記者 吳黎華)


  轉(zhuǎn)自:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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