證監(jiān)會回應(yīng)熱點(diǎn)問題，推動小國九條配套文件起草

　　中國證監(jiān)會日前召開新聞發(fā)布會，對于再融資辦法征求意見情況、券商融資業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查進(jìn)展、內(nèi)地與香港商品期貨市場互聯(lián)互通等一周以來的熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng)。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，在落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》簡稱“小國九條”相關(guān)文件正式發(fā)布之前，證監(jiān)會在相關(guān)行政許可中按目前現(xiàn)有規(guī)定要求發(fā)行人充分揭示相關(guān)行為對即期回報攤薄的風(fēng)險，并加強(qiáng)對募集資金使用合理性的披露。

　　在此前證監(jiān)會例會上，證監(jiān)會發(fā)言人曾表示，為落實“小國九條”，證監(jiān)會正在抓緊制定關(guān)于落實首次公開發(fā)行股票、再融資和重大資產(chǎn)重組對即期回報的攤薄及填補(bǔ)措施有關(guān)事項的規(guī)定。

　　對于該項工作的進(jìn)展，張曉軍表示，為落實“小國九條”中關(guān)于“首次公開發(fā)行股票、上市公司再融資或者并購重組可能存在攤薄即期回報的，應(yīng)當(dāng)承諾并兌現(xiàn)填補(bǔ)回報的具體措施”的要求，中國證監(jiān)會目前正積極著手，推動相關(guān)文件的起草工作。因文件內(nèi)容對資本市場各參與主體可能產(chǎn)生較大影響，文件在作進(jìn)一步修訂和完善后，將向社會公開征求意見。

　　他同時透露，目前證監(jiān)會正在對市場各方提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真評估，對《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法征求意見稿》簡稱“再融資辦法”進(jìn)行修改完善。

　　中國證監(jiān)會此前就“再融資辦法”向社會各界公開征求意見。對于征求意見的進(jìn)展情況，張曉軍透露，在征求意見的期間內(nèi)，證監(jiān)會共收到修改意見和建議共51份，其中電子郵件49封，書面材料2份。意見和建議主要來自行業(yè)協(xié)會、保薦人、基金公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個人投資者等。另有多位專家、學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士通過報刊、博客、微博等途徑發(fā)表了意見。

　　他指出，總體來看，市場各方對“再融資辦法”持肯定態(tài)度，希望證監(jiān)會盡快推出該辦法。證監(jiān)會正對市場各方提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真評估，并對“再融資辦法”進(jìn)行修改完善。

　　研究內(nèi)地與香港期貨市場合作方式

　　隨著滬港通試點(diǎn)的“出爐”，近期，有媒體報道了兩地還將開展期貨市場的合作，香港交易所正研究與內(nèi)地商品期貨市場互聯(lián)互通。對此，張曉軍表示，當(dāng)前，證監(jiān)會要集中精力，認(rèn)真細(xì)致地做好股票市場“滬港通”的各項準(zhǔn)備工作。對于商品期貨市場，證監(jiān)會一貫高度重視兩地的合作，與香港證監(jiān)會等有關(guān)方面建立起了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　他說，下一步，證監(jiān)會將按照CEPA的要求，積極研究深化內(nèi)地與香港商品期貨市場合作的路徑和方式，推動兩地期貨市場共同發(fā)展。

　　中介機(jī)構(gòu)受罰須出具復(fù)核意見

　　有媒體提問，中審國際會計師事務(wù)所近期在檢查中被收回了證券期貨業(yè)務(wù)資格證書，是否會影響到與其相關(guān)的IPO排隊企業(yè)？而中審國際與華寅五洲合并成為中審華寅五洲，能否承接中審國際此前參與的IPO項目？

　　對此，張曉軍表示，中國證監(jiān)會2014年4月4日發(fā)布了《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》，對IPO企業(yè)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及簽字人員被行政處罰、采取監(jiān)管措施或更換的，將根據(jù)不同情況進(jìn)行相應(yīng)處理。問題中提到的兩種情形，均應(yīng)按照上述監(jiān)管問答的要求，履行相關(guān)程序并由中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)意見，進(jìn)行后續(xù)處理。

　　根據(jù)監(jiān)管問答，證監(jiān)會指出，審核過程中，保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或相關(guān)保薦代表人、簽字律師、簽字會計師被行政處罰、采取監(jiān)管措施的，保薦機(jī)構(gòu)及所涉中介機(jī)構(gòu)均應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。如復(fù)核后不存在影響發(fā)行人本次發(fā)行上市的重大事項的，則繼續(xù)安排后續(xù)審核工作；已通過發(fā)審會的，可不重新上發(fā)審會。相關(guān)行政處罰或監(jiān)管措施導(dǎo)致保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或簽字保薦代表人、會計師、律師執(zhí)業(yè)受限制的，在相關(guān)行政處罰或監(jiān)管措施實施完畢之前，不安排后續(xù)審核工作。

　　“公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法”修訂草案基本完成

　　證監(jiān)會還通報了對《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂進(jìn)展情況。張曉軍指出，2007年8月，證監(jiān)會發(fā)布《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，確立了公司債券發(fā)行監(jiān)管的制度框架。試點(diǎn)至今，公司債券市場已初具規(guī)模，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供了有力支持。按照三中全會關(guān)于規(guī)范發(fā)展債券市場的總體目標(biāo)，適應(yīng)債券市場改革發(fā)展的新形勢，體現(xiàn)簡政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，證監(jiān)會啟動了對《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂工作。

　　據(jù)悉，目前在深入調(diào)查研究和聽取意見的基礎(chǔ)上，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂草案已基本完成前期起草工作。下一步，證監(jiān)會將抓緊對修訂草案進(jìn)行修改完善，并盡快向社會公開征求意見。

　　正組織開展券商融資類業(yè)務(wù)例行檢查

　　有媒體報道稱，個別券商在開展融資融券業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，證監(jiān)會正在組織檢查。對于實際檢查進(jìn)度，張曉軍指出，圍繞放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，自去年以來，證監(jiān)會進(jìn)一步加強(qiáng)了對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，加大了檢查力度，提高了檢查頻率。其中，為促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范開展融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，維護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會于去年四季度依法對部分證券公司的融資融券、股票質(zhì)押回購、約定購回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)，實施了現(xiàn)場檢查。

　　他說，從去年四季度的檢查情況看，證券公司的融資類業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)，風(fēng)險可控，但個別證券公司也存在一些違反監(jiān)管規(guī)則的問題。對個別公司存在的風(fēng)險揭示不充分、客戶適當(dāng)性管理不到位等不規(guī)范問題，證監(jiān)會相關(guān)證監(jiān)局依法采取了行政監(jiān)管措施，督促相關(guān)公司及時整改、規(guī)范運(yùn)作。目前，證監(jiān)會正在組織開展今年二季度對部分證券公司融資類業(yè)務(wù)的例行現(xiàn)場檢查。

　　此外，對于媒體報道的廣州日報原社長之妻實名舉報廣州市紀(jì)委書記涉嫌伙同親戚通過內(nèi)幕交易獲利7000余萬元的情況，張曉軍表示，證監(jiān)會已關(guān)注到媒體對該舉報事項的報道，但尚未接到正式的舉報。

來源：上海證券報

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