證監(jiān)會：資產(chǎn)證券化備案制相關(guān)規(guī)則初步完成

　　業(yè)務(wù)主體范圍將由證券公司擴(kuò)展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時，擬根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及國家政策，授權(quán)相關(guān)自律組織對基礎(chǔ)資產(chǎn)實施負(fù)面清單管理

　　針對近日市場熱點問題，在證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，發(fā)言人鄧舸一并作了回應(yīng)。他說，資產(chǎn)證券化“備案制”相關(guān)規(guī)則修訂稿已初步起草完成；同時，證監(jiān)會對《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作正在進(jìn)行中，待條件成熟即公開征求社會意見。

　　資產(chǎn)證券化實行“備案制”

　　有報道稱，資產(chǎn)證券化新規(guī)正在制定中，資產(chǎn)證券化“備案制”或?qū)⒂诮诼涞?。鄧舸表示，為體現(xiàn)新一屆政府簡政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，證監(jiān)會于今年2月取消了資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批，并同時著手完善相關(guān)制度銜接和配套措施。在相關(guān)規(guī)則修訂過程中，證監(jiān)會多次征求了相關(guān)市場主體、交易場所及行業(yè)自律組織的意見。目前，相關(guān)規(guī)則修訂稿已初步起草完成，擬以信息披露為核心，強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實性，將業(yè)務(wù)主體范圍由證券公司擴(kuò)展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，構(gòu)建自律監(jiān)管與行政監(jiān)管有機(jī)結(jié)合、全方位、多層次的監(jiān)管體系。

　　鄧舸透露說，為強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實性，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，擬根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及國家政策，授權(quán)相關(guān)自律組織對基礎(chǔ)資產(chǎn)實施負(fù)面清單管理。

　　正在修訂券商風(fēng)險管理辦法

　　有報道稱，證監(jiān)會近期啟動了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作，擬下調(diào)券商三項風(fēng)控指標(biāo)下限。鄧舸說，為了保持證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的有效性和針對性，證監(jiān)會近期啟動了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作?？偟脑瓌t是：一方面放松管制，對不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展實際情況的部分指標(biāo)進(jìn)行修訂；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，提升風(fēng)險監(jiān)測的全面性和科學(xué)性，堅守防范系統(tǒng)性風(fēng)險底線。

　　鄧舸說，目前修訂工作正在進(jìn)行中，條件成熟時，將按規(guī)定公開征求社會意見。

　　滬港通與其他業(yè)務(wù)不相悖

　　針對近日有消息稱，ETF期權(quán)等其他工作將為滬港通推出讓路，鄧舸回應(yīng)說，今年4月證監(jiān)會曾明確表示，滬港通前期準(zhǔn)備工作大約需要6個月左右的時間，目前滬港通有關(guān)準(zhǔn)備工作正在有序、順利推動當(dāng)中?！百Y本市場其他工作將與滬港通并行不悖，ETF期權(quán)準(zhǔn)備工作也在積極推動當(dāng)中?！?/p>

來源：上海證券報

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