證監(jiān)會(huì)：向銀行發(fā)放券商牌照尚無(wú)時(shí)間表

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍6日表示，目前證監(jiān)會(huì)正在研究證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度，以及商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)隔離基礎(chǔ)上申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照有關(guān)制度和配套安排，相關(guān)研究工作正在進(jìn)行中，并需履行必要程序。有關(guān)政策的公布實(shí)施尚無(wú)明確時(shí)間表。

　　就3月2日開(kāi)啟的滬股通下特定股票的擔(dān)保賣空交易對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響，張曉軍表示，截至3月5日，滬股通下特定股票的擔(dān)保賣空交易量為零，尚無(wú)境外投資者參與。下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面，密切關(guān)注滬股通下特定股票擔(dān)保賣空的情況，確保滬港通試點(diǎn)平穩(wěn)運(yùn)行。

　　為保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，滬股通下特定股票的擔(dān)保賣空需遵守以下規(guī)定。一是關(guān)于標(biāo)的股票范圍。擔(dān)保賣空的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)屬于上交所市場(chǎng)融券交易的標(biāo)的證券范圍。

　　二是關(guān)于擔(dān)保賣空的申報(bào)及借貸期限要求。對(duì)于滬股通下?lián)Ｙu空的交易申報(bào)，將予以特別標(biāo)識(shí)。擔(dān)保賣空的申報(bào)價(jià)格不得低于該股票的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)股票借貸獲得滬股通股票進(jìn)行擔(dān)保賣空，禁止“裸賣空”且股票借貸期限不得超過(guò)一個(gè)月。三是關(guān)于擔(dān)保賣空規(guī)模限制。單個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過(guò)1%；連續(xù)10個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例累計(jì)不得超過(guò)5%。

　　就下一步如何加強(qiáng)對(duì)“PE+上市公司”投資模式的監(jiān)管，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“PE+上市公司”投資模式的監(jiān)管堅(jiān)持以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，在合法合規(guī)范圍內(nèi)，盡可能的讓市場(chǎng)主體自主決定。

來(lái)源：金融時(shí)報(bào)

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