中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為券商高管水平評(píng)價(jià)測(cè)試“劃重點(diǎn)”

　　記者從券商人士處獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日對(duì)現(xiàn)行《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》進(jìn)行了修訂，形成了征求意見(jiàn)稿。券商需在7月5日前反饋意見(jiàn)建議。從修訂思路上看，測(cè)試大綱修訂稿強(qiáng)化了職業(yè)道德、廉潔從業(yè)及行業(yè)文化建設(shè)等要求，系統(tǒng)更新了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等內(nèi)容，并優(yōu)化了考核范圍和重點(diǎn)。

　　調(diào)整內(nèi)容結(jié)構(gòu)

　　大綱修訂稿調(diào)整了內(nèi)容結(jié)構(gòu)。具體來(lái)看，大綱所涉及的法律法規(guī)分為綜合類、經(jīng)營(yíng)管理類和行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類三大類。

　　其中，綜合類包括與證券市場(chǎng)相關(guān)的主要法律、行政法規(guī)，共計(jì)9件；經(jīng)營(yíng)管理類包括“公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理”“公司治理、內(nèi)部控制與信息披露”“合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理”“信息技術(shù)保障”“投資者保護(hù)”等方面規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，共計(jì)30件；行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類包括“行業(yè)文化建設(shè)”“從業(yè)人員管理與職業(yè)道德”“廉潔從業(yè)與誠(chéng)信管理”等方面規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，共計(jì)12件。

　　修訂說(shuō)明顯示，修訂稿根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》關(guān)于“持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化”的要求，增加相關(guān)考核內(nèi)容，引導(dǎo)擬任職人員重視行業(yè)文化建設(shè)，自覺(jué)踐行職業(yè)道德，恪守廉潔從業(yè)規(guī)定。

　　突出考核重點(diǎn)

　　具體來(lái)看，“行業(yè)文化建設(shè)”測(cè)試大綱包括《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要(節(jié)選)》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法(試行)》。

　　“從業(yè)人員管理與職業(yè)道德”測(cè)試大綱包括《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》。

　　“廉潔從業(yè)與誠(chéng)信管理”測(cè)試大綱包括《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》。

　　修訂說(shuō)明顯示，修訂稿調(diào)整了測(cè)試知識(shí)點(diǎn)。為突出考核重點(diǎn)，避免考核范圍泛化，各法規(guī)下知識(shí)點(diǎn)設(shè)置主要側(cè)重以下方面：一是法規(guī)的調(diào)整對(duì)象、適用范圍、立法宗旨及重要概念等基本問(wèn)題；二是基礎(chǔ)性監(jiān)管制度、主體條件、合規(guī)風(fēng)控要求、法定程序等重要內(nèi)容；三是主要的禁止性行為或情形；四是違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任、監(jiān)管及自律措施等；五是董監(jiān)高人員履職應(yīng)知的其他規(guī)定。大綱共計(jì)包含知識(shí)點(diǎn)351個(gè)，較上一版精減約7%，前后測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)大體一致。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀