證監(jiān)會出臺23條務實舉措 助力抗疫和復工復產

　　□專人對接、即報即審、審過即發(fā)，有效加大直接融資支持力度

　　□放寬審核流程時限要求，實施延期展期，對上市公司、交易所會員等主體予以費用減免

　　□優(yōu)化監(jiān)管工作安排，可采取視頻會、電子簽章、非現場驗收等靈活方式

　　□引導證券公司與股權質押到期還款困難的客戶協(xié)商展期3至6個月，因疫情防控實施隔離或接受救治的融資融券客戶，盡量減少強制平倉、柔性處理

　　為支持受疫情影響嚴重的地區(qū)和行業(yè)加快恢復發(fā)展，證監(jiān)會5月20日發(fā)布《關于進一步發(fā)揮資本市場功能支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)加快恢復發(fā)展的通知》(下稱《通知》)，推出了23條務實舉措。

　　《通知》是貫徹落實近期中央政治局會議、國務院常務會議、國務院金融委會議精神的重要舉措，有利于支持市場主體渡過難關，有利于維護資本市場穩(wěn)定，有利于促進實體經濟恢復發(fā)展。

　　《通知》從加大直接融資支持力度、實施延期展期政策、優(yōu)化監(jiān)管工作安排、發(fā)揮行業(yè)機構作用助力抗疫和復工復產等四方面作出了工作部署。這些措施前期經過充分調查研究，落地快、操作性強，可謂“條條干貨”，對市場主體而言獲得感強。

　　據悉，《通知》主要針對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)，包括上海、吉林等全面實行封控管理、靜態(tài)管理等措施的區(qū)域，以及餐飲、零售、旅游、民航、公路水路鐵路運輸等受疫情影響嚴重的行業(yè)。后續(xù)，證監(jiān)會還將根據情況變化進行動態(tài)調整。

　　專人對接、即報即審有效加大直接融資支持力度

　　《通知》在企業(yè)申請首發(fā)上市、北交所上市、再融資、并購重組、公司債券、資產證券化產品等方面推出4項舉措，有效加大直接融資支持力度，包括：

　　對2022年業(yè)績受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)申請首發(fā)上市的企業(yè)，在符合板塊定位及發(fā)行上市條件的前提下，經中介機構核查情況屬實且不對持續(xù)盈利能力或持續(xù)經營能力構成重大不利影響的，相關審核或注冊工作正常推進。2022年年底前對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的上市公司再融資申請實施專人對接、即報即審、審過即發(fā)。

　　受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)申請北交所上市、全國股轉系統(tǒng)掛牌的，實施專人對接、即報即審、審過即發(fā)。受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券、資產證券化產品的，或者債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還疫情防控期間到期債券產品的，實施專人對接、即報即審。

　　受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)上市公司發(fā)行股份購買資產申請適用“小額快速”審核機制，在計算交易金額時不再適用最近12個月內累計計算的要求。發(fā)行股份購買資產同時募集配套資金的，放寬募集配套資金用于補充流動資金、償還債務的比例限制。

　　加快公募基金產品特別是權益類基金、抗疫主題基金等產品的審核進度。對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)相關基金產品的行政許可事項，依法依規(guī)給予支持。

　　審核流程放寬時限要求實施延期展期

　　受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)發(fā)行人的反饋意見、審核問詢回復時限可以延長3個月，告知函回復時限可以延長1個月。對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)申報發(fā)行公司債券和資產證券化產品的，暫緩計算審核階段反饋意見回復時限、中止時限3個月。

　　受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的上市公司并購重組項目確實不能按期更新財務資料或發(fā)出股東大會通知的，可以在充分披露疫情對本次重組的具體影響后，申請財務資料有效期延長或股東大會通知時間延期1個月，最多可以延期3次。

　　受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的上市公司取得重大資產重組行政許可批文后，可以申請暫緩計算批文有效期，暫緩計算期限最長不超過12個月。

　　支持受疫情影響嚴重地區(qū)的私募基金備案，適當延長管理人首支私募基金備案和信息報送時限，適當放寬私募基金登記備案材料簽章要求和部分工商材料要求。

　　優(yōu)化監(jiān)管工作安排

　　受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的公司、中介機構，在參加審核會議、提交申報資料等方面面臨現實困難?！锻ㄖ凡捎枚喾N形式，對監(jiān)管工作的方式方法作出優(yōu)化，并對上市、掛牌等費用予以減免。

　　《通知》明確，通過視頻會議等方式，確保發(fā)審委會議、重組委會議、上市委會議正常推進。在首發(fā)上市、北交所上市、再融資、并購重組等審核或注冊過程中落實好電子化、無接觸報送、送達工作機制，加強審核部門與發(fā)行人、上市公司、中介機構電話溝通、線上咨詢的保障機制，高效高質量提供服務。

　　發(fā)行人、上市公司、中介機構可以通過電子簽章方式提交申報材料、問詢回復等相關文件。對確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

　　申請發(fā)行債券產品的企業(yè)，對于確受疫情影響無法及時提交相關簽字、蓋章文件的，可以視情況先由主承銷商出具相關說明，后續(xù)補充提交。

　　對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)，2022年6月底前擬以2021年年報申請首發(fā)上市、北交所上市的，如現場走訪存在困難，證監(jiān)局可以借助電子網絡手段對輔導驗收提前開展預溝通，可以采取非現場驗收方式。

　　對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的公開發(fā)行證券并上市的企業(yè)，2022年上市當年因受疫情影響業(yè)績大幅下滑的，對發(fā)行人和相關保薦機構給予適當監(jiān)管包容。

　　對受疫情影響嚴重地區(qū)的新設證券基金機構，可以通過線上視頻的方式開展現場檢查，后續(xù)補充核查，支持公司在符合開業(yè)條件后盡快取得業(yè)務許可證。

　　對受疫情影響嚴重地區(qū)的證券基金期貨經營機構，在保持有效監(jiān)管的前提下，實施更加靈活的監(jiān)管安排，包括允許推遲報送相關報表、實行許可備案電子化等。在采取有效措施防范風險和利益沖突并報告證監(jiān)局后，允許在人員配備、隔離制衡、流程管控等方面靈活安排。

　　《通知》還優(yōu)化了滬深證券交易所的信息披露業(yè)務操作安排，適當延長信息披露直通時段。支持市場主體線上辦理業(yè)務，支持上市公司召開線上股東大會或債券、資產支持證券持有人會議。律師因疫情影響確實無法現場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會、開展簿記建檔工作。

　　對參與化解民營企業(yè)特別是上市民營企業(yè)流動性風險的證券公司，在風控指標計算、私募基金子公司設立和產品備案、分類評級等方面給予監(jiān)管支持。

　　根據《通知》，滬深證券交易所免收上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會網絡投票服務費。北交所免收上市公司2022年上市年費。全國股轉公司免收相關地區(qū)掛牌公司2022年掛牌初費和年費。中國結算免收相關發(fā)行人2022年登記結算費用。各期貨交易所減收相關期貨經營機構手續(xù)費、減免席位費。支持各協(xié)會通過免收減收會費、延期交納會費、免費培訓等方式，加大會員服務力度。

　　股權質押還款可協(xié)商展期兩融減少平倉柔性處理

　　《通知》還注重充分發(fā)揮證券基金期貨經營機構作用，助力抗疫和復工復產，推出了引導證券公司與股權質押到期還款困難的客戶協(xié)商展期3至6個月，對因疫情防控實施隔離或者接受救治的融資融券客戶，盡量減少強制平倉、柔性處理等措施。

　　支持公募基金管理公司踐行長期投資、價值投資、責任投資理念，積極以自有資金申購旗下基金產品，積極發(fā)揮專業(yè)投資者作用，引導更多社會資金流向抗疫相關企業(yè)。

　　鼓勵證券公司設立私募資產管理產品，通過私募基金子公司按照市場化、法治化原則設立私募基金產品，對接相關企業(yè)融資需求，降低融資成本。

　　發(fā)揮期貨市場作用，發(fā)揮期貨避險功能，助力受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)風險管理。抓好產業(yè)客戶培育活動，穩(wěn)步擴展“期貨穩(wěn)價訂單”至瀝青、低硫燃料油等能化期貨品種。對于在疫情期間服務受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的中小微企業(yè)表現突出的期貨公司，在分類評價中予以加分。

　　持續(xù)推動資本市場更多對外開放措施落實落地，及時了解回應境外投資者訴求和關切，保障外資機構同等適用支持政策。

　　此外，證監(jiān)會要求系統(tǒng)各單位、各部門積極開展調研走訪，了解市場主體困難和訴求，加強與其他部門的溝通協(xié)作，共同幫助企業(yè)解決實際問題，扎實推動各項政策落地見效，支持企業(yè)克服疫情影響，快速走出困境，實現更好發(fā)展。

　　轉自：上海證券報

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