證監(jiān)會再發(fā)聲強化保薦機構(gòu)督導責任

　　保薦機構(gòu)應(yīng)以保薦項目風險控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。
 

　　今年以來，證監(jiān)會繼續(xù)嚴把審核質(zhì)量關(guān)，采取多種措施和手段，嚴格實施IPO各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)管，通過反饋、檢查、初審、發(fā)審等審核流程和審核機制的有機配合，有效遏制問題苗頭和“帶病申報”的情形。
 

　　據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，截止到9月25日，今年以來發(fā)審委已經(jīng)否決了53家企業(yè)的IPO申請。同時，還有11家暫緩表決(其中，3家二次上會獲得通過)，8家取消審核。在業(yè)界看來，這表明首發(fā)企業(yè)沒有出現(xiàn)“蘿卜快了不洗泥”的現(xiàn)象。
 

　　然而，在企業(yè)IPO過程中，也出現(xiàn)了極少數(shù)的保薦機構(gòu)和保薦人對所保薦的項目不負責任的情況。因此，如何落實保薦機構(gòu)問責機制成為市場關(guān)注的焦點。
 

　　日前，證監(jiān)會就進一步強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目的簽字責任，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量再次進行明確。證監(jiān)會稱，保薦機構(gòu)應(yīng)當進一步完善內(nèi)部控制制度，強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目質(zhì)量控制的簽字督導責任。保薦機構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當以保薦項目風險控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，增強自我約束和風險控制能力，切實提高保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
 

　　對此，一位保薦代表人昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，證監(jiān)會的這一表態(tài)，傳遞的是要進一步強化對首發(fā)和再融資項目的合規(guī)風險的控制。
 

　　“監(jiān)管部門希望通過強化保薦機構(gòu)的督導責任，在立項、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導等方面全程督導項目組控制項目的質(zhì)量和風險。”上述保薦代表人表示。
 

　　她同時稱，目前，很多券商都在充實質(zhì)量控制部門的人員力量，希望經(jīng)驗豐富的人充實到隊伍中去，以加強制度建設(shè)。
 

　　事實上，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
 

　　而對于保薦機構(gòu)“只薦不保”的行為，證監(jiān)會一直以來也十分關(guān)注。在今年6月份召開的中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上，證監(jiān)會主席劉士余明確表示：證券公司要真正履行勤勉盡責等責任，從源頭上嚴把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之；9月8日，證監(jiān)會就《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》向社會公開征求意見，旨在明確投行類業(yè)務(wù)主體責任、強化制度建設(shè)、加強實踐指導，切實把好風險防控關(guān)。
 

　　業(yè)內(nèi)人士表示，保薦人既是公司上市時的輔導機構(gòu)，又是公司上市后的持續(xù)督導者，責任重大。然而，自保薦制度推行以來，受到利益的誘惑和驅(qū)使，某些保薦機構(gòu)“只薦不保”，只顧推介公司上市以賺取高額的承銷保薦費用，未能勤勉盡職、誠實守信，有的甚至與上市公司狼狽為奸，對公司財務(wù)極盡“包裝”之能事，以騙取發(fā)行上市資格，結(jié)果自然是保薦人與上市公司“雙贏”，中小散戶利益嚴重受損。（記者 朱寶?。?/p>

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