證監(jiān)會第三批專項行動瞄準內幕交易

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉9月1日表示，日前，證監(jiān)會啟動調查2017年專項執(zhí)法行動第三批共18起案件，專門打擊證券市場內幕交易行為。

　　記者了解到，上半年，證監(jiān)會嚴厲打擊證券期貨違法違規(guī)，集中部署了三批43起專項執(zhí)法行動案件。《國際金融報》記者通過梳理這三批案件發(fā)現(xiàn)，三批專項行動分別涉及了信息披露、操縱市場和內幕交易等不同主題，對市場形成有力震懾，及時遏制了違法行為的蔓延。

　　業(yè)內人士點評稱：“緊鑼密鼓的專項行動體現(xiàn)出監(jiān)管對違法違規(guī)現(xiàn)象不留死角的高壓態(tài)勢。”

　　主題一：信披違法

　　證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年新增信披違法案件40起，一些上市公司為掩蓋違法動機持續(xù)多年造假，例如為謀取行政許可或避免業(yè)績承諾無法兌現(xiàn)持續(xù)多年虛增利潤。個別上市公司通過設置境外子公司，或依靠海外客戶通過體外資金循環(huán)的方式跨境實施財務造假，如雅百特案。

　　上半年，證監(jiān)會還受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規(guī)線索37件，同比增長61%。

　　主題二：操縱市場

　　今年以來，證監(jiān)會頻頻開出巨額罰單，處罰市場操縱行為。因操縱“鐵嶺新城”、“中興商業(yè)”股票，朱康軍罰沒5.36億元。鮮言因操縱“多倫股份”收到總計超過34億元的巨額罰單，在A股歷史上很是罕見。

　　此外，市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，一些新上市股票連續(xù)上漲且短期漲幅較大多組高度可疑的關聯(lián)賬戶交替炒作、合力拉抬，已經涉嫌操縱市場。這些漲幅驚人的公司當中不乏有被惡意操縱的案例，同時也被納入第二批專項執(zhí)法行動當中。

　　主題三：內幕交易

　　根據(jù)2017年專項執(zhí)法行動第三批案件的情況顯示，并購重組領域、“高送轉”環(huán)節(jié)、“股權結構變化”環(huán)節(jié)成為內幕交易高風險領域和環(huán)節(jié)。

　　證監(jiān)會表示，從案件調查情況看，親友之間傳遞內幕信息比較普遍。內幕信息法定知情人直接交易減少，向親友泄露內幕信息、建議他人買賣的情況逐漸增多，近四成案件涉及內幕信息多級多向傳遞。

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