為進(jìn)一步擴(kuò)大證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資品種范圍,明確證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策,中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天就修訂《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)擬擴(kuò)大券商證券自營(yíng)品種范圍。
據(jù)介紹,《自營(yíng)規(guī)定》修改后,證券自營(yíng)品種投資范圍擴(kuò)大兩類,增加一類。擴(kuò)大的兩類:
一是在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券,由部分?jǐn)U大到全部;
二是在金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,由僅限于由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的,擴(kuò)大到由金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的,即將銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等納入自營(yíng)投資范圍;
增加的一類是在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券,即新三板證券。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,允許券商投資“新三板”掛牌企業(yè),主要是為了擴(kuò)大券商自營(yíng)投資范圍,同時(shí)也為該市場(chǎng)未來(lái)可能實(shí)施的做市商制度預(yù)留了敞口。另外,考慮到金融衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)較高,要求證券公司具備一定的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理能力,除對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)外,只允許具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。
來(lái)源:新民晚報(bào) 許超聲
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