證監(jiān)會定位"新三板" 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)管理辦法出臺

　　繼全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）正式揭牌之后，針對全國性場外市場運營機構(gòu)——全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司的管理辦法也正式出臺，進一步為全國性場外市場建設(shè)從區(qū)域性試點轉(zhuǎn)為面向全國規(guī)范運行奠定了基礎(chǔ)。

　　中國證監(jiān)會2日公布實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》（下稱《辦法》），分6章35條，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司的職能、組織結(jié)構(gòu)、自律監(jiān)管、監(jiān)督管理等問題作出明確規(guī)定。

　　作為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)范運行的“上位法”，《辦法》的出臺使全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司作為全國性場外市場運營機構(gòu)的合法身份得以確立。

　　依照《辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司將就該市場股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。這些業(yè)務(wù)規(guī)則也將于近期陸續(xù)出臺。

　　中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，《辦法》主要解決了三方面問題：一是確立全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司及掛牌公司的法律地位；二是明確全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司的職能，對其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求，對其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求；三是建立全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架，在明確和突出全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時，規(guī)定中國證監(jiān)會依法實行統(tǒng)一監(jiān)管。

　　按照《辦法》，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，其掛牌公司為非上市公眾公司，股東可超過200人。

　　該系統(tǒng)將實行主辦券商制度，主辦券商的業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌、對掛牌公司進行持續(xù)督導(dǎo)、代理投資者買賣掛牌公司股票、為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)等；掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市商方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將實施投資者適當(dāng)性管理制度，參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者須具備一定證券投資經(jīng)驗及相應(yīng)風(fēng)險識別能力。

來源：揚子晚報

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