證監(jiān)會(huì):資管機(jī)構(gòu)開展公募業(yè)務(wù)門檻降低

證監(jiān)會(huì)公布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。證監(jiān)會(huì)表示，《暫行規(guī)定》的發(fā)布是落實(shí)《證券投資基金法》的修訂精神，建立開放、包容、多元的財(cái)富管理行業(yè)的重要舉措，為基金管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)開辟了渠道，有利于壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。本規(guī)定自6月1日起施行。

據(jù)了解，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)私募證券基金管理機(jī)構(gòu)。

《暫行規(guī)定》充分吸收了社會(huì)各界的意見(jiàn)，適當(dāng)降低了證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)的門檻，增加了符合條件的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)也可以申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的規(guī)定?！稌盒幸?guī)定》還明確了資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)隔離和可以共享的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)申請(qǐng)材料清單進(jìn)行了列示，便于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。

《暫行規(guī)定》共十八條，主要規(guī)定了申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方面，上述機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，《暫行規(guī)定》主要從業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出了要求，并對(duì)監(jiān)督管理和處罰方面進(jìn)行了規(guī)定。

《暫行規(guī)定》發(fā)布后，符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以開始進(jìn)行信息系統(tǒng)、制度流程、人員方面的準(zhǔn)備，于6月1日《證券投資基金法》實(shí)施后向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

來(lái)源：京華時(shí)報(bào)

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